勾引色情   兴华基金料理有限公司 兴华安泽纯债债券型证券投资基金      招募说明书  基金料理东谈主：兴华基金料理有限公司  基金托管东谈主：青岛银行股份有限公司 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                                 招募说明书                         要害教唆   本基金经中国证监会 2024 年 12 月 6 日证监许可20241832 号文注册召募。   基金料理东谈主保证招募说明书的内容真正、准确、完竣。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和收益作念出本质性判 断、推选或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应负责阅读本招募说明书，全面意志本 基金居品的风险收益特征，应充分研究投资者自身的风险承受才气，并对认购（或申购）基 金的意愿、时机、数目等投资行为作出孤苦决策。基金料理东谈主提醒投资者基金投资的“买者 怡然”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化导致的投资风险，由 投资者自行包袱。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等成分产生波动，投资东谈主在投资 本基金前，应全面了解本基金的风险收益特征和居品特性，充分研究自身的风险承受才气， 感性判断市集，并承担基金投资中出现的种种风险包括：因本基金的非凡风险、市集风险、 通达式基金共有的风险、其他风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险 评价可能不一致的风险及流动性风险等。   本基金的投资范围主要为具有风雅流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的债券 （包括国债、金融债、方位政府债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、 超短期融资券、政府支握机构债券、政府支握债券、次级债、证券公司短期公司债券、可分 离来往可转债的纯债部分）、资产支握证券、债券回购、银行入款（包括公约入款、按时存 款以偏执他银行入款）、同行存单、货币市集用具、国债期货、信用繁殖品以及法律律例或 中国证监会允许基金投资的其它金融用具，但须相宜中国证监会的相关轨则。本基金不投资 于股票，也不投资于可调换债券（可分离来往可转债的纯债部分除外）、可交换债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行恰当圭表后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%；每个交 易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来往保证金后，本基金握有现金或者到期日在一年以 内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的5%。其中，现金不包括结算备付金、存出保证 金和应收申购款等。   本基金可投资于资产支握证券（ABS），资产支握证券（ABS）是一种债券性质的金融工 具，其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券 不同，资产支握证券不是对某照旧营实体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现金流 和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支握的证券，所靠近的风险主要包括来往结构风 险、多样原因导致的基础资产池现金流与对应证券现金流不匹配产生的信用风险、市集来往 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                     招募说明书 不活跃导致的流动性风险等。   本基金投资范围包括证券公司短期公司债券，由于证券公司短期公司债券非公拓荒行和 来往，且限制投资者数目上限，潜在流动性风险相对较大，若刊行主体信用质料恶化或投资 者巨额赎回需要变现资产时，受流动性所限，本基金可能无法卖出所握有的证券公司短期公 司债券，由此可能给基金资产净值带来不利影响或损失。   本基金可投资于国债期货，国债期货市集的风险类型较为复杂，触及面广，具有放大性 与可预防性等特征。其风险主要有市集价钱风险、系统风险、流动性风险、轨制性风险以及 时刻系统风险等。   为对冲信用风险，本基金可能投资于信用繁殖品，信用繁殖品投资可能靠近流动性风险、 偿付风险以及价钱波动风险等。   本基金单一投资者握有基金份额数不得高出基金份额总额的50%，但在基金运作过程中 因基金份额赎回等基金料理东谈主无法赐与限制的情形导致高出50%的除外。法律律例、监管机 构另有轨则的，从其轨则。   基金料理东谈主依照恪尽责守、老诚信用、严慎勤奋的原则料理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩偏执净值高下并不预示其改日功绩表 现；基金料理东谈主料理的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩进展的保证。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                    招募说明书 第一部分     序论   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券 投资基金销售机构监督料理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基 金信息线路料理办法》（以下简称“《信息线路办法》”）、《公开召募通达式证券投资基 金流动性风险料理轨则》（以下简称“《流动性风险料理轨则》”）以及《兴华安泽纯债债 券型证券投资基金基金合同》编写。   本招募说明书说明了兴华安泽纯债债券型证券投资基金的投资主见、策略、风险、费率 等与投资者投资决策联系的通盘必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明 书。   基金料理东谈主承诺本招募说明书不存在职何装假记录、误导性叙述或者紧要遗漏，并对其 真正性、准确性、完竣性承担法律服务。本基金是根据本招募说明书所载明的尊府肯求召募 的。本基金料理东谈主莫得寄予或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间职权、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的行为自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同偏执他联系轨则享有职权、承担义务。基金投资东谈主欲了解 基金份额握有东谈主的职权和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有用的法 律律例的强制性轨则不一致，应当以届时有用的法律律例的轨则为准。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                                  招募说明书 第二部分        释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 有用改良和补充 投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用改良和补充 偏执更新 其更新 行政规章以偏执他对基金合同当事东谈主有贬抑力的决定、决议、陈说等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改良， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的改良 开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其每每作念出的改良 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息线路料理办法》及颁布机关对其每每作念出的改良 召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其每每作念出的改良 实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险料理轨则》及颁布机关对其每每作念出的修 订 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                        招募说明书 体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 存续或经联系政府部门批准配置并存续的企业法东谈主、作事法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投长途理办法》及相关法律律例轨则可使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、调换、转托管及按时定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务资历并与基金料理东谈主坚定了基金销售服务公约，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结算、代理披发红利、建 立并防守基金份额握有东谈主名册和办理非来往过户等 受兴华基金料理有限公司寄予代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为兴华基金料理 有限公司 份额余额偏执变动情况的账户 申购、赎回、调换、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并获取中国证监会书面阐述的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                              招募说明书 料理东谈主所料理的通达式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金料理东谈主和投资东谈主共同治服 份额的行为 份额的行为 求将基金份额兑换为现金的行为 肯求将其握有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额调换为基金料理东谈主料理的其他基金基 金份额的行为 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购肯求的一种投资方式 换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调换中转入肯求份额总额后的余额) 高出上一通达日基金总份额的 10% 他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入制出 资产的价值总和 额净值的过程 线路办法》轨则的互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                       招募说明书 子线路网站）等媒介 份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码， 并鉴别公布基金份额净值 收取赎回用度，但不从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 限收取赎回用度，并从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 有东谈主服务的用度 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往未来以上的逆回购与银行按时入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、领悟受限的新股及非公拓荒行股票、资产 支握证券、因刊行东谈主债务讲错无法进行转让或来往的债券等 将基金调养投资组合的市集冲击成老实拨给履行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受挫伤并得到刚正对待 置计帐，目的在于有用阻拦并化解风险，确保投资者得到刚正对待，属于流动性风险料理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特意账户称为侧袋账户 存在紧要不深信性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不深信性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不深信性的资产 险的信用繁殖用具 项支付和结算以此金额为计较基准 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                               招募说明书 第三部分        基金料理东谈主    一、基金料理东谈主概况    称呼：兴华基金料理有限公司    住所：山东省青岛市李沧区金水路 187 号 2 号楼 8 层    办公地址：山东省青岛市李沧区金水路 187 号 2 号楼 8 层    法定代表东谈主：张磊    成立时刻：2020 年 4 月 28 日    批准配置机关及批准配置文号：中国证监会 证监许可【2020】368 号    组织样式：有限服务公司    注册成本：壹亿元东谈主民币    存续期限：握续经营    接洽电话：400-067-8815    接洽东谈主：卓维庆    股权结构：张磊 60.61%、韩光华 4.99%、宿迁信仁企业料理合伙企业（有限合伙）4.90%、 宿迁信礼企业料理合伙企业（有限合伙）4.90%、宿迁信智企业料理合伙企业（有限合伙） 合伙）4.90%、宿迁信勇企业料理合伙企业（有限合伙）4.95%、青岛信爱投资中心(有限合 伙)4.95%。    二、主要东谈主员情况    张磊先生，董事长，工商料理硕士，中国籍。曾任清华兴业投长途理公司证券分析师、 嘉实基金料理有限公司基金直销司理、泰信基金料理有限公司北京搭理中心司理、中原基金 料理有限公司机构搭理部总司理、九鼎投长途理有限公司副总司理和合伙东谈主、北京杰想汉能 资产料理公司执行总裁、天弘基金料理有限公司副总司理。现任兴华基金料理有限公司董事 长。    韩光华先生，总司理、董事，经济学硕士，中国籍。曾任中央财经大学保障学院讲师、 中原基金料理有限公司机构居品部副总裁、诺安基金料理有限公司居品研发中心副总监、嘉 合基金料理有限公司副总司理。现任兴华基金料理有限公司总司理、兴华基金料理有限公司 北京分公司负责东谈主、兴华基金料理有限公司上海分公司负责东谈主。    吴楠女士，职工董事，料理学学士，中国籍。曾任山东外洋海事服务集团有限公司财务 主管、郑州东弘船舶料理有限公司财务司理。现任兴华基金料理有限公司总司理助理（高管 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                               招募说明书 级）。   王步峰先生，孤苦董事，法律硕士，中国籍。现任北京市法大讼师事务所副主任讼师、 山东理工大学法学院兼职教师、北京讼师协会莳植工程专科委员会委员、中国政法大学法律 应用中心兼职研究员。   王清峰先生，孤苦董事，工商料理硕士，中国籍。现任天职外洋司帐师事务所（特殊普 通合伙）北京所长处。   周霜杉先生，孤苦董事，法律硕士，中国籍。现任北京市华泰（重庆）讼师事务所讼师。   魏克泰先生，孤苦董事，法学学士，中国籍。现任山东青大泽汇讼师事务所主任。   辛尧先生，监事，工学学士，中国籍。曾任金证钞票南京科技有限公司上海工程部工程 师，蜂巢基金料理有限公司系统工程师。现任兴华基金料理有限公司信息时刻部总司理。   韩光华先生，总司理，简历同上。   韩冰女士，督察长，法学学士，中国籍。曾任北京市浩东讼师事务所讼师、兴华基金管 理有限公司筹备组主管、兴华基金料理有限公司监察稽核部总司理。现任兴华基金料理有限 公司督察长。   李坤先生，总司理助理，精算学硕士，中国籍。曾任天弘基金料理有限公司营销支握部 居品司理、北京汇成基金销售有限公司金融机构部总监。现任兴华基金料理有限公司总司理 助理（高管级）、兴华基金料理有限公司青岛分公司负责东谈主。   吴楠女士，总司理助理（高管级），简历同上。   吕智卓先生，应用金融硕士，具有基金从业资历。曾任天弘基金料理有限公司中央来往 室专户来往员，上海久期投资有限公司来往料理部来往主管。现任兴华基金料理有限公司固 收公募部副总司理、兴华安盈一年按时通达债券型发起式证券投资基金基金司理（自 2021 年 8 月 4 日起任职）、兴华安悦纯债债券型证券投资基金基金司理（自 2022 年 10 月 19 日 起任职）、兴华安聚纯债债券型证券投资基金基金司理（自 2023 年 4 月 26 日起任职）、兴 华安惠纯债债券型证券投资基金基金司理（自 2023 年 6 月 20 日起任职）、兴华安启纯债债 券型证券投资基金基金司理（自 2024 年 7 月 12 日起任职）、兴华兴利债券型证券投资基金 基金司理（自 2024 年 11 月 14 日起任职）。   基金料理东谈主投资决策委员会成员包括：韩光华先生、吕智卓先生、崔涛先生。   韩光华先生，总司理，简历同上。   吕智卓先生，固收公募部副总司理，简历同上。   崔涛先生，权益公募部兼权益研究部副总司理，曾任永安财产保障股份有限公司权益研 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                        招募说明书 究员，中信建投证券股份有限公司风险料理高等司理，兴华基金料理有限公司权益研究部研 究员。现任权益公募部兼权益研究部副总司理，兴华兴利债券型证券投资基金基金司理（自    三、基金料理东谈主的职责    （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）对所料理的不同基金财产鉴别料理、鉴别记账，进行证券投资；    （4）按照基金合同的约定深信基金收益分拨决策，实时向基金份额握有东谈主分拨收益；    （5）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐答谢；    （6）编制季度答谢、中期答谢和年度答谢；    （7）计较并线路基金净值信息，深信基金份额申购、赎回价钱；    （8）办理与基金财产料理业务行为联系的信息线路事项；    （9）按照轨则召集基金份额握有东谈主大会；    （10）保存基金财产料理业务行为的记录、账册、报表和其他相关尊府；    （11）以基金料理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益诈欺诉讼职权或者实施其他法律行 为；    （12）法律律例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他职责。    四、基金料理东谈主对于治服法律律例的承诺 轨制，采取有用措施，预防违反《基金法》偏执他相关法律律例行为的发生。    （1）将基金料理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；    （2）不刚正地对待料理的不同基金财产；    （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东谈主除外的东谈主牟取利益；    （4）向基金份额握有东谈主违法承诺收益或者承担损失；    （5）侵占、挪用基金财产；    （6）浮现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相 关的来往行为；    （7）冒失职守，不按照轨则履行职责；    （8）法律、行政律例和中国证监会轨则不容的其他行为。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                       招募说明书   五、基金料理东谈主对于不容性行为的承诺   为爱护基金份额握有东谈主的正当权益，本基金不容从事下列行为：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来往、主宰证券来往价钱偏执他不朴直的证券来往行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会轨则不容的其他行为。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏执控股股东、履行限制东谈主或者 与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，撤职基金份额握有东谈主利益优先原则，戒备利益 冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱执行。相关来往必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与线路。紧要关联来往应提交基金料理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项 进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行恰当程 序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的轨则执行。   六、基金司理承诺   （1）依照联系法律律例和基金合同的轨则，本着勤奋严慎的原则为基金份额握有东谈主谋 取最大利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇他东谈主或任何其他第三东谈主谋取 欠妥利益。   （3）不浮现在职职期间明察的联系证券、基金的交易玄机、尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相关的来往行为。   （4）不从事挫伤基金资产和基金份额握有东谈主利益的证券来往偏执他行为。   七、基金料理东谈主的里面限制轨制   里面限制服务是指公司为戒备和化解风险，保护资产的安全与完竣，促进经营行为的有 效张开，通过制定和实施一系列组织机制、料理方法、操作圭表与限制措施而形成的系统。 里面限制轨制是指公司为收尾里面限制主见而建立的一系列组织机制、料理方法、操作圭表 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                     招募说明书 与限制措施的总称。   公司里面限制轨制由里面限制大纲、基本料理轨制、部门业务法则共同组成。   公司里面限制大纲是对公司轨则轨则的内控原则的细化和明确，是各项基本料理轨制的 纲目。   公司基本料理轨制包括风险限制料理轨制、投长途理轨制、基金司帐核算料理轨制、信 息线路轨制、监察稽核料理轨制、信息时刻料理轨制、财务轨制、尊府档案料理轨制、功绩 评估考察轨制以及要害情况处理轨制等。   部门业务法则是在治服各项基本料理轨制基础上，根据本业务部门的履行情况，对本业 务部门的岗亭职责、岗亭配置、岗亭服务、过程操作、评估考察及职业操守等所作的具体规 定。   （1）首要性原则：公司将里面限制服务手脚公司经营中的首要任务，以保障公司业务 的握续、稳固发展；   （2）健全性原则：里面限制服务必须遮掩公司的通盘业务部门和岗亭，并涵盖到决策、 执行、监督、反馈等各项经营业务过程与设施；   （3）有用性原则：里面限制科学、合理、有用，公司全体职员必须勤奋爱护里面限制 轨制的有用执行，任何职员不得领有卓越轨制贬抑的权力；   （4）孤苦性原则：公司必须在精简的基础上配置能充分愉快公司经营运作需要的机构、 部门和岗亭，各机构、部门和岗亭职能上保握相对孤苦性。公司配置特意的监察稽核部对内 部限制服务进行监督与搜检；   （5）相互制约性原则：公司里面各部门和岗亭的配置明晰、权责分明、相互牵制，并 通过切实可行的相互制衡措施来抛弃里面限制中的盲点；   （6）防火墙原则：公司基金资产、自有资产和其他资产的运作严格分离，基金投资、 决策、执行、计帐、评估等部门和岗亭物理上恰当阻拦；   （7）成本效益原则：公司运用科学化的经营料理方法质问运作成本，提高经济效益， 力图以合理的限制成本达到最好的内控成果。   （1）风险限制料理轨制   公司风险料理是指应用于公司计谋和主见制定、链接于公司各项业务运作，由公司的董 事会、经营料理层和其他东谈主员实施的，旨在识别影响公司各项业务运作的潜在事件，并将风 险或潜在风险限制在公司可承受的范围内，为公司基金料理经营主见的收尾提供合理保证的 过程。公司通过积极、主动的料理和预防措施，将可能发生的风险以及可能带来的损失限制 在公司不错承受的最小范围内。   公司将保握风险料理水平与公司的基金投资业务发展情景相一致，公司的基金投资业务 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                     招募说明书 发展以完善的风险料理为基础。   风险限制轨制由风险限制的主见和原则、风险料理组织体系、风险料理设施及风管料理 措施及风险料理服务的评估及搜检等部分组成。   （2）监察稽核料理轨制   公司股东会下设监事，有权搜检公司的财务，对董事会和高等料理东谈主员履行职责时违反 法律、律例或者公司轨则的行为进行监督，对违反法律、行政律例、公司轨则或者股东会决 议的董事、高等料理东谈主员提议罢免的建议。   公司董事会下设风险限制委员会负责对公司基金运作与经营料理中的风险限制及正当 合规性进行审议、搜检、评价及监督。督察长列席风险限制委员会。风险限制委员会以为必 要时可陈说公司其他相关东谈主员列席会议。   公司设督察长，根据董事会授权及公司监察稽核服务需要料理公司的监察稽核服务。督 察长由总司理提名，董事会决议通过且全体孤苦董事审议通过后聘任。   公司配置监察稽核部负责对公司基金运作、里面料理、系统实施和正当合规等情况进行 里面监督，监察稽核东谈主员具备基金从业资历，具备相应的专科学问和技能，练习业务并能独 立服务。进行监察稽核服务时，应当实行狠恶关系躲藏轨制，严格治服监察稽核东谈主员行为规 范。   监察稽核料理轨制由监察稽核服务权限、监察稽核服务圭表和要求、监察稽核答谢以及 监察稽核服务范例及监督评价等部分组成。   （3）投长途理轨制   为了保证公司投长途理服务范例、有序、高效进行，戒备基金投资风险，保护基金份额 握有东谈主的利益，爱护基金资产的安全，明确基金投长途理业务过程及相关部门的职责，制定 投长途理轨制，   投资决策委员会是公司进行基金投长途理的最高投资决策机构，具体成员名单由总司理 办公会任命。督察长及监察稽核东谈主员有权列席会议，经投资决策委员会主任委员批准的其他 东谈主员可列席参会。投资决策委员会按时召开会议，会议议事圭表及方法按影相关委员会议事 法则执行。   投长途理轨制具体轨则了基金投长途理的原则及组织架构、基金投长途理圭表（投资管 理授权、投资研究、投资决策、投资执行及投资追踪与回来）、基金投资的风险限制等内容。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                                招募说明书 第四部分       基金托管东谈主   一、基金托管东谈主概况   称呼：青岛银行股份有限公司（以下简称“青岛银行”）   注册地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼   办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号青银大厦   邮政编码：266061   法定代表东谈主：景在伦   成立日历：1996 年 11 月 15 日   基金托管业务批准文号：证监许可﹝2022﹞1544 号   组织样式：股份有限公司   注册成本：58.20 亿元东谈主民币   存续期间：握续经营   接洽东谈主：陶蕾   接洽电话：0532-88251148   青岛银行成立于 1996 年 11 月，总行设在山东省青岛市，2015 年 12 月 3 日在香港联交 所上市，2019 年 1 月 16 日在深交所上市，为山东省首家上市银行、寰球第二家 A+H 上市城 商行。比年来，青岛银行范畴保握矜重增长，限制 2024 年 12 月 31 日，青岛银行集团料理 总资产摧毁 9000 亿元，集团资产总额超 6800 亿元，2024 年全年收尾集团营业收入 134.98 亿元，净利润 44.05 亿元。   多年来，青岛银行以“鼎新金融，好意思好银行”为发展愿景，取得了矜重握续的发展，资 产范畴、净资产水暖热创利才气屡鼎新高。青岛银行在全省领有超 200 家营业网点，16 家 分行，先后成立山东首家科技支行、文创支行、口岸支行等特质支行。同期，青岛银行领有 银行对青银金租握股占比 60%；2020 年 9 月，发起配置青银搭理，为青岛银行全资子公司。   青岛银行比年来概述实力、社会认同度连接提高，连气儿多年置身世界银行 500 强；2024 年入围“中国 500 最具价值品牌”“亚洲品牌 500 强”，均连气儿八年登榜；2016-2024 年九 度获服务业最高荣誉“五星钻石奖”，是寰球唯独连气儿九年蝉联该奖项的城商行。   青岛银行袭取“创·新金融 好意思·好银行”的计谋愿景，锚定“质效优先、特质赫然、 机制生动”三大主见，围绕“调结构、强客基、优协同、提才气”四大计谋主题，藏身青岛、 辐照山东、服务寰球，握续深化鼓励高质料发展。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                          招募说明书   二、基金托管部门及主要东谈主员情况   青岛银行资产托管部成立于 2020 年 7 月，袭取着称职经营、范例运作的经营理念，致 力于为客户提供超卓的资产托管服务。部门领有健全、高效的组织架构，通过下设居品与市 场室、运营料理室、投资监督室、概述料理室、内控稽核室等五处中枢部室，收尾了业务流 程的前中后台分离，确保了职能的完善性、单干的科学性以及风险的可控性，为业务的矜重、 高效和安全运营提供了坚实的保障。面前，本部门领有职工 27 东谈主。其中，资金计帐、估值 核算、投资监督等关节岗亭东谈主员均握有基金从业资历文凭，并具备丰富的托管服务教诲。   三、证券投资基金托管情况   青岛银行于 2022 年 7 月 16 日取得基金托管资历。基金托管业务批准文号：证监许可 ﹝2022﹞1544 号。面前，青岛银行已开展涵盖证券投资基金、交易银行搭理居品、基金专 户、券商资管、信赖、资产证券化在内的多种资产托管业务，与广宽基金料理公司、证券公 司、交易银行、搭理公司、信赖公司等金融机构达成了配合意向。   四、托管业务的里面限制轨制   青岛银行秉握称职经营、范例运作的经营想想和经营理念，严格治服国度联系法律律例 和行业监管法则。通过构建科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，有用戒备和化解经 营风险，保障托管业务的矜重运行和托管资产的安全完竣。   青岛银行配置内控与问责委员会，负责里面限制事项统筹料理、决策以及服务追究审议 审批服务。法律合规部手脚里面限制牵头部门，负责拟定里面限制基本轨制，监控和答谢内 部限制体系运行情况，并组织调解里面限制的建立、实施及日常服务。资产托管部配置内控 稽核室负责托管业务的合规内控和风险料理服务，通过按时稽核、风险预警和事件触发等方 式，对托管业务日常料理及运营服务进行管控，实时进行风险评估及料理。   （1）全遮掩原则。里面限制应遮掩各项业务过程和操作设施，遮掩通盘部室和岗亭， 并由通盘东谈主员参与；   （2）审慎性原则。里面限制的中枢是有用戒备多样风险，托管组织体系的组成、里面 料理轨制的建立齐要以戒备风险、审慎经营为起点，应当体现“内控优先”的要求；   （3）孤苦性原则。各岗亭职责应当保握相对孤苦，不同托管资产之间、托管资产和自 有资产之间应当分离。资产托管部配置内控稽核室，其实施里面限制的搜检、评价，应当独 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                       招募说明书 立于里面限制的执行部室，应保握高度的孤苦性和巨擘性，负责对部门里面限制服务进行评 价和搜检；   （4）有用性原则。里面限制应当具有高度的巨擘性，任何东谈主不得领有不受里面限制约 束的职权，里面限制存在的问题应当能够得到实时的反馈和纠正；   （5）适当性原则。里面限制应适当本行托管业务风险料理的需要，并能跟着托管业务 经营计谋、经营方针、经营理念等里面环境的变化和国度法律、律例、政策轨制等外部环境 的改动实时进行改良和完善；   （6）防火墙原则。各岗亭应当在轨制与东谈主员上恰当分离，办公网和业务网分离，部门 业务网和全行业务网分离，以达到风险戒备的目的；   （7）要害性原则。里面限制应当在全面限制的基础上，关提神要托管业务事项和高风 险鸿沟；   （8）制衡性原则。里面限制应当在托管组织体系、机构配置及权责分拨、业务过程等 方面形成相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率；   （9）成本效益原则。里面限制应当衡量托管业务的实施成本与预期效益，以恰当的成 本收尾存效限制。   （1）建立完备的轨制体系：青岛银行建立起以居品全生命周期风险料理为主轴，遮掩 托管全业务过程的轨制及内控体系，建立了监督制衡的岗亭职责、科学合理的料理办法及规 范风雅的操作规程，接收从上至下与从下到上相取悦的方式，将托管业务里面限制主见剖析 到各业务部室、各业务设施及各业务岗亭，确保托管业务连气儿性及范例运作。   （2）建立健全的组织架构：青岛银行资产托管部内设居品与市集室、投资监督室、运 营料理室、概述料理室、内控稽核室五个业务部室，实行关节岗亭双东谈主双岗双责服务机制， 相互监督，并实行严格的授权和分级审核。针对各项业务和料理均体现前、中、后三位一体 全过程的监督制衡，特地强调后项圭表对前项圭表的监督。   （3）建立完善的系统限制：青岛银诈欺用专科可靠的信息时刻支握系统，系统功能完 备，安全高效，具有风雅的稳固性、通达性及可膨胀性。并配置“两地三中心”灾备体系， 收尾同城及异域灾备，有用确保资产托管业务连气儿性。于资产托管部办公区域配备 360 度视 频监控系统和电话灌音系统，并配置门禁料理、电脑密码配置及权限料理，保证信息时刻系 统安全。   五、托管东谈主对料理东谈主运作基金进行监督的方法和圭表   基金托管东谈主负有对基金料理东谈主的投资运作诈欺监督权的职责。根据《基金法》《运作办 法》等联系法律律例轨则及基金合同、托管公约的约定，托管东谈主对基金的投资范围、投资组 合比例、投资限制、用度的计提和支付方式、基金司帐核算、基金资产估值和基金净值的计 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                       招募说明书 算、收益分拨、申购赎回以偏执他联系基金投资和运作的事项，对基金料理东谈主进行业务监督、 核查。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主有违反《基金法》《运作办法》等联系法律律例的轨则及基 金合同、托管公约的约定的行为，应实时以书面样式陈说基金料理东谈主限期纠正。   基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金料理东谈主收到陈说后应实时 查对并以书面样式对基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违法 原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对陈说县 项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主陈说的违法事项未能在限期内 纠正的，基金托管东谈主应答谢中国证监会。基金托管东谈主发现基金料理东谈主有紧要违法行为，立即 答谢中国证监会，同期，陈说基金料理东谈主限期纠正，并将纠正结果答谢中国证监会。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主的指示违反法律、行政律例和其他联系轨则，或者违反基金 合同约定的，应当拒却执行，立即陈说基金料理东谈主，并实时向中国证监会答谢，由此变成的 损失由基金料理东谈主承担。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据来往圭表已经见效的投资指示违反法律、行政律例和其 他联系轨则，或者违反基金合同约定的，应当立即陈说基金料理东谈主，并实时向中国证监会报 告，由此变成的损失由基金料理东谈主承担。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                                      招募说明书 第五部分        相关服务机构   一、销售机构   销售机构情况详见基金份额发售公告以及基金料理东谈主网站列示。   二、登记机构   称呼：兴华基金料理有限公司   住所及办公地址：山东省青岛市李沧区金水路 187 号 2 号楼 8 层   法定代表东谈主：张磊   电话：0532-80921026   接洽东谈主：桑希洋   三、出具法律意见书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600   承办讼师：清晨、丁媛   接洽东谈主：丁媛   四、审计基金财产的司帐师事务所   司帐师事务所：容诚司帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26   办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26   电话：010-66001391   传真：010-66001392   接洽东谈主：周祎   承办注册司帐师：周祎、陈诗涵 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                                 招募说明书 第六部分       基金的召募   本基金由基金料理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏执他 联系轨则，并经中国证监会 2024 年 12 月 6 日证监许可20241832 号文注册召募。   本基金为契约型通达式基金。基金存续期限为不按时。   一、发售期限   自基金份额发售之日起最长不得高出 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售公告。   二、发售对象   相宜法律律例轨则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资 者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   三、发售方式   通过各销售机构的基金销售网点公拓荒售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告 以及基金料理东谈主网站。   四、基金份额的认购   认购的具体业务办理时刻由基金料理东谈主依据相关法律律例、《基金合同》深信并公告。   认购时刻安排、认购时投资者应提交的文献和办理的手续等内容详见基金份额发售公告。   （1）本基金认购接收“金额认购，份额阐述”的方式。   （2）投资者当日（T 日）在轨则时刻内提交的认购肯求，平淡情况下，登记机构在 T+1 日内就肯求的有用性进行阐述，投资者应在 T+2 日实时到原认购网点查询来往情况。   （3）本基金认购采取全额缴款认购的方式。投资者认购时，需按销售机构轨则的方式 备足认购的款项。   （4）基金投资东谈主在基金召募期内不错屡次认购基金份额，认购用度按每笔认购肯求单 独计较，认购一收受理不得撤废。   （5）基金销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定获胜，而仅代表销售机构确 实招揽到认购肯求。认购的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于认购肯求及认购份额的确 认情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈欺正当职权。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                         招募说明书   （6）若投资东谈主的认购肯求被阐述为无效，基金料理东谈主应当将投资者已支付的认购金额 本金退还投资者。   投资者不错屡次认购基金份额，通过基金料理东谈主直销机构认购基金份额的每次认购金额 均不得低于 1.00 元（含认购费），通过其他销售机构认购基金份额的每次最低认购金额以 各销售机构的轨则为准。销售机构可调养每次最低认购金额并进行公告。   基金召募期间单个投资东谈主的累计认购金额莫得限制，但对于可能导致单一投资者握有基 金份额的比例达到或者高出基金份额总额的 50%，或者变相规避前述 50%汇集度的情形，基 金料理东谈主有权采取限制措施。   如本基金单个投资东谈主累计认购的基金份额数高出基金总份额的 50%，基金料理东谈主不错采 取比例阐述等方式对该投资东谈主的认购肯求进行限制。基金料理东谈主接受某笔或者某些认购肯求 有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的，基金料理东谈主有权拒却该等通盘或者部分认 购肯求。投资东谈主认购的基金份额数以基金合同见效后登记机构的阐述为准。对于基金料理东谈主 为确保单一投资者握有基金份额比例低于 50%有权通盘或部分拒却的认购肯求，基金料理东谈主 将于召募期届满后 10 个服务日内返还相应款项，基金料理东谈主不承担由此产生的利息损失。   五、基金份额类别   本基金根据认购/申购用度与销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。 在投资者认购/申购时收取认购/申购费，在赎回时根据握有期限收取赎回用度，但不从本类 别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资者认购/申购时不收 取认购/申购费，在赎回时根据握有期限收取赎回用度，并从本类别基金资产入网提销售服 务费的基金份额，称为 C 类基金份额。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额鉴别配置代码。   由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将鉴别计较并公告基金份 额净值。投资者可自行选拔认购、申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间暂不 通畅相互调换业务。如后续通畅此项业务，基金料理东谈主可根据履行情况，经与基金托管东谈主协 商后依照联系轨则进行公告，不需要召开基金份额握有东谈主大会。   在不违反法律律例、基金合同的约定以及对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响的情 况下，根据基金履走运作情况，经与基金托管东谈主协商并履行恰当圭表后，基金料理东谈主可增多、 减少或调养基金份额类别配置、对基金份额分类办法及法则进行调养并在调养实施之日前依 照《信息线路办法》的联系轨则在轨则媒介上公告，不需要召开基金份额握有东谈主大会。   六、基金认购用度   本基金 A 类基金份额收取认购用度。C 类基金份额不收取认购费。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                                       招募说明书   （1）本基金的认购费率最高不高于 0.60%，且随认购金额的增多而递减，如下表所示：                           A 类基金份额              C 类基金份额    用度种类               认购金额（M）                  费率        费率                 M＜100 万                0.60%    认购用度                                          0%                 M≥500 万      按笔收取，1，000 元/笔   （2）投资东谈主屡次认购，须按每笔认购所对应的费率头绪鉴别计费。   （3）基金认购用度不列入基金财产，主要用于基金的市集推论、销售、登记等召募期 间发生的各项用度。   （4）基金料理东谈主偏执他基金销售机构不错在不违非法律律例轨则及《基金合同》约定 的情形下，对认购用度实行一定的优惠，费率优惠的相关法则和过程详见基金料理东谈主或其他 基金销售机构届时发布的相关公告或陈说。   （1）本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   （2）认购 A 类基金份额的计较公式为：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   净认购金额＝认购金额-固定认购用度   认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   例：某投资东谈主投资 10 万元认购本基金 A 类基金份额，该笔认购资金产生利息 50 元，对 应认购费率为 0.60%，则其可得到的 A 类基金份额为：   净认购金额＝100，000.00/(1＋0.60%）＝99，403.58 元   认购用度＝100，000.00－99，403.58＝596.42 元   认购份额＝（99，403.58＋50.00）/1.00＝99，453.58 份   即：投资东谈主投资 10 万元认购本基金 A 类基金份额，该笔认购资金产生利息 50 元，则其 可得到 99，453.58 份 A 类基金份额。   （3）认购 C 类基金份额的计较公式为：   认购份额＝（认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   例：某投资者投资 10 万元认购本基金 C 类基金份额，该笔认购资金产生利息 50 元，则 其可得到的 C 类基金份额为： 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                                招募说明书    认购份额=（100，000.00+50.00）/1.00=100，050.00 份    即：投资者投资 10 万元认购本基金 C 类基金份额，该笔认购资金产生利息 50 元，则其 可得到 100，050.00 份 C 类基金份额。 产生的收益或损失由基金财产承担。    七、召募期利息的处理方式    在基金召募行为收尾前，投资者的认购款项只可存入特意账户，任何东谈主不得动用。有用 认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东谈主通盘，其中利息转份额 以登记机构的记录为准。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                         招募说明书 第七部分     基金合同的见效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金 料理东谈主依据法律律例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内礼聘法定验资机构 验资，基金料理东谈主自收到验资答谢之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东谈主持理收场基金备案手续并取得中国证监会 书面阐述之日起，《基金合同》见效；不然《基金合同》不见效。基金料理东谈主在收到中国证 监会阐述文献的次日对《基金合同》见效事宜赐与公告。基金料理东谈主应将基金召募期间召募 的资金存入特意账户，在基金召募行为收尾前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同不可见效时召募资金的处理方式   要是召募期限届满，未愉快基金备案条件，基金料理东谈主应当承担下列服务： 利息； 基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产范畴   《基金合同》见效后，连气儿 20 个服务日出现基金份额握有东谈主数目活气 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东谈主应当在按时答谢中赐与线路；连气儿 60 个服务日 出现前述情形的，基金料理东谈主应当在 10 个服务日内向中国证监会答谢并提议搞定决策，解 决决策包括握续运作、调换运作方式、与其他基金合并或者停止基金合同等，并在 6 个月内 召集基金份额握有东谈主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                       招募说明书 第八部分     基金份额的申购和赎回   一、申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理东谈主在招募说明 书或其网站中列明。基金料理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金料理东谈主网站公示。 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方式办 理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的通达日实时刻   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券来往所、深圳证 券来往所的平淡往未来的来往时刻，但基金料理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金 合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货来往市集、证券/期货来往所来往时刻变更或其 他特殊情况，基金料理东谈主将视情况对前述通达日及通达时刻进行相应的调养，但应在实施日 前依照《信息线路办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。   基金料理东谈主可根据履行情况照章决定本基金开动办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购开动公告中轨则。   基金料理东谈主自基金合同见效之日起不高出 3 个月开动办理赎回，具体业务办理时刻在 赎回开动公告中轨则。   在深信申购开动与赎回开动时刻后，基金料理东谈主应在申购、赎回通达日前依照《信息披 露办法》的联系轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的开动时刻。   基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或调换肯求且登记机构阐述接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日种种基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 进行计较； 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                         招募说明书 法权益不受挫伤并得到刚正对待。   基金料理东谈主可在法律律例允许且对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响的情况下，对 上述原则进行调养。基金料理东谈主必须在新法则开动实施前依照《信息线路办法》的联系轨则 在轨则媒介上公告。   四、申购与赎回的圭表   投资东谈主必须根据销售机构轨则的圭表，在通达日的具体业务办理时刻内提议申购或赎回 的肯求。   投资者在申购基金份额时须按销售机构轨则的方式备足申购资金，投资者在提交赎回申 请时，必须有饱和的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回肯求无效而不予成交。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时刻、处理法则等在遵 守基金合同和招募说明书轨则的前提下，以各销售机构的具体轨则为准。   投资东谈主申购基金份额时，必须在轨则时刻内全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项， 申购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购见效。   基金份额握有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时，赎复活效。 投资者赎回肯求见效后，基金料理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生多数 赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基 金合同联系条件处理。   遇证券/期货来往所或来往市集数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其它非基金料理东谈主及基金托管东谈主所能限制的成分影响业务处理过程，则赎回款顺延至上述 情形抛弃后的下一个服务日划出。   基金料理东谈主应以来往时刻收尾前受理有用申购和赎回肯求确本日手脚申购或赎回肯求 日(T 日)，在平淡情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来往的有用性进行阐述。T 日提 交的有用肯求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构轨则的 其他方式查询肯求的阐述情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定获胜，而仅代表销售机构如实 招揽到申购、赎回肯求。申购、赎回肯求的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于肯求的确 认情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈欺正当职权。不然，由此产生的投资东谈主任何损失由投资 东谈主自行承担。   基金料理东谈主不错在法律律例和基金合同允许的范围内、在不合基金份额握有东谈主利益变成 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                               招募说明书 挫伤的前提下，对上述业务办理法则进行调养，并在调养实施前按照《信息线路办法》的有 关轨则在轨则媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 上述轨则的前提下，可根据情况调高初次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布 的为准，投资东谈主需撤职销售机构的相关轨则。本基金单笔赎回肯求不低于 1 份，投资东谈主全额 赎回时不受上述限制。各销售机构在相宜上述轨则的前提下，可根据情况调高单笔最低赎回 份额要求，具体以销售机构公布的为准，投资东谈主需撤职销售机构的相关轨则； 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。基金料理东谈主基于投资运作与风险 限制的需要，可采取上述措施对基金范畴赐与限制。具体见基金料理东谈主相关公告； 关公告； 另有轨则的除外； 限制。基金料理东谈主必须在调养前依照《信息线路办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度偏执用途   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度。本基金 C 类基金份额不收取申购费。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下：                         A 类基金份额              C 类基金份额  用度种类       申购金额（M）               费率           费率               M＜100 万             0.80%  申购用度                                          0%               M≥500 万       按笔收取，1，000 元/笔   投资东谈主屡次申购，须按每次申购所对应的费率头绪鉴别计费。   申购用度由申购相应类别基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的 市集推论、销售、登记等各项用度。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                                   招募说明书   A 类基金份额和 C 类基金份额适用交流的赎回费率，在基金份额握有东谈主赎回基金份额时 收取。基金份额的赎回费率按照握随机刻递减，即相关基金份额握随机刻越长，所适用的赎 回费率越低。本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东谈主承担，在基金份额握有东谈主 赎回基金份额时收取。本基金收取的赎回费全额计入基金财产。   本基金种种基金份额的赎回费率如下：                握随机刻（Y）             A/C类基金份额赎回费率                  Y＜7天                  1.50%             Y≥7天           0 率或收费方式实施日前依照《信息线路办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。 基金估值的刚正性。具体处理原则与操作范例撤职相关法律律例以及监管部门、自律法则的 轨则。 基金促销规划，按时或不按时地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按相关监管部门 要求履行必要手续后，基金料理东谈主不错恰当调低基金销售费率。   七、申购份额与赎回金额的计较   （1）A 类基金份额   a.申购用度适用比例费率时：   净申购金额＝申购金额/(1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   b.申购用度适用于固定用度   净申购金额＝申购金额-固定申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   （2）C 类基金份额   要是投资东谈主选拔申购 C 类基金份额，则申购份额的计较方法如下：   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 0.80%，假设申 购当日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的 A 类基金份额为：   净申购金额＝100，000.00/(1＋0.80%)＝99，206.35 元 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                            招募说明书    申购用度＝100，000.00－99，206.35＝793.65 元    申购份额＝99，206.35/1.0160＝97，644.05 份    即：投资者投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为    例:假设某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日本基金 C 类基 金份额净值为 1.0600 元，则其可得到的 C 类基金份额为:    申购用度＝0.00 元    申购份额＝100，000.00/1.0600＝94，339.62 份    即：投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日本基金 C 类基金份额 净值为 1.0600 元，则其可得到 94，339.62 份 C 类基金份额。    本基金的赎回金额的计较公式为：    赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额—赎回用度    例：某投资者赎回 1 万份 A 类基金份额，握随机刻为 5 天，对应的赎回费率为 1.50%， 假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的净赎回金额为：    赎回总金额=10，000.00×1.2500=12，500.00 元    赎回用度=12，500.00×1.50%=187.50 元    净赎回金额=12，500.00-187.50=12，312.50 元    即：投资者赎回 1 万份 A 类基金份额，握随机刻为 5 天，假设赎回当日 A 类基金份额净 值是 1.2500 元，则其可得到的净赎回金额为 12，312.50 元。    例：某投资者赎回 2 万份 C 类基金份额，握随机刻为 10 天，对应的赎回费率为 0%，假 设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1500 元，则其可得到的净赎回金额为：    赎回总金额=20，000.00×1.1500=23，000.00 元    赎回用度=23，000.00×0%=0.00 元    净赎回金额=23，000.00-0.00=23，000.00 元    即：投资者赎回 2 万份 C 类基金份额，握随机刻为 10 天，假设赎回当日 C 类基金份额 净值是 1.1500 元，则其可得到的净赎回金额为 23，000.00 元。    本基金种种基金份额净值的计较，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的种种基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1 日内线路。遇特殊情况，经履行恰当圭表，不错恰当延长计较或公告。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                        招募说明书   申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有用份额单元为份，上述 计较结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。   赎回金额为按履行阐述的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度， 赎回金额单元为元。上述计较结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。 值时刻仍导致公允价值存在紧要不深信性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金料理东谈主应当 暂停接受基金申购肯求。 达到或者高出 50%，或者变相规避 50%汇集度的情形。 售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平淡运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金料理东谈主决定暂停接受投资 东谈主申购肯求时，基金料理东谈主应当根据联系轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。要是投资东谈主 的申购肯求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况抛弃时，基 金料理东谈主应实时归附申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项： 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                      招募说明书 值时刻仍导致公允价值存在紧要不深信性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金料理东谈主应当 减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金料理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金料理东谈主应按 轨则报中国证监会备案，已阐述的赎回肯求，基金料理东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付， 应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨给赎回肯求东谈主，未支付部分可宽限 支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条件处理。基金份额握有东谈主在肯求赎 回时可预先选拔将当日可能未获受理部分赐与撤废。在暂停赎回的情况抛弃时，基金料理东谈主 应实时归附赎回业务的办理并公告。   十、多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金调换中转出 肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调换中转入肯求份额总额后的余额)高出前一 通达日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金料理东谈主不错根据基金其时的资产组合情景决定全额赎回或 部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东谈主以为有才气支付投资东谈主的通盘赎回肯求时，按平淡赎回 圭表执行。   （2）部分宽限赎回：当基金料理东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有贫苦或以为因支付投 资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金料理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。 对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，深信当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。选 择宽限赎回的，将自动转入下一个通达日络续赎回，直到通盘赎回为止；选拔取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被撤废。宽限的赎回肯求与下一通达日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到通盘赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处 理。   （3）如发生单个通达日内单个基金份额握有东谈主肯求赎回的基金份额高出前一通达日的 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                       招募说明书 基金总份额的 30%时，本基金料理东谈主有权对该单个基金份额握有东谈主握有的赎回肯求实施宽限 办理。对于其高出基金总份额 30%以上部分的赎回肯求与下一通达日赎回肯求一并处理，无 优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到通盘赎回 为止。对于其不高出基金总份额 30%部分手脚当日有用赎回肯求，基金料理东谈主不错根据前述 “（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定方式对该部分有用赎回肯求与其他基金 份额握有东谈主的赎回肯求一并办理。基金份额握有东谈主在肯求赎回时可预先选拔将当日可能未获 受理部分赐与撤废；宽限部分如选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被撤废。 如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个通达日以上(含本数)发生多数赎回，如基金料理东谈主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回肯求；已经接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得高出   当发生上述多数赎回并宽限办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真、公告或者通过销 售机构奉告等方式在 3 个往未来内陈说基金份额握有东谈主，说明联系处理方法，并在两日内在 轨则媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和重新通达申购或赎回的公告 停公告。 重新通达申购或赎回的公告；也不错根据履行情况在暂停公告中明确重新通达申购或赎回的 时刻，届时不再另行发布重新通达的公告。   十二、基金调换   基金料理东谈主不错根据相关法律律例以及基金合同的轨则决定开办本基金与基金料理东谈主 料理的其他基金之间的调换业务，基金调换不错收取一定的调换费，相关法则由基金料理东谈主 届时根据相关法律律例及基金合同的轨则制定并公告，并提前奉告基金托管东谈主与相关机构。   十三、基金的非来往过户   基金的非来往过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 来往过户以及登记机构认同、相宜法律律例的其它非来往过户。非论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                    招募说明书   继承是指基金份额握有东谈主归天，其握有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金 份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据见效司法文牍将基金份额握有东谈主握有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非来往过户必须提供基金登记机构要求提供的相关尊府，对于相宜条件 的非来往过户肯求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的标准收费。   十四、基金的转托管   基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照轨则的标准收取转托管费。   十五、按时定额投资规划   基金料理东谈主不错为投资东谈主持理按时定额投资规划，具体法则由基金料理东谈主另行轨则。投 资东谈主在办理按时定额投资规划时可自行约定每期申购金额，每期申购金额必须不低于基金管 理东谈主在相关公告或更新的招募说明书中所轨则的按时定额投资规划最低申购金额。   十六、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、相宜法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨。法律律例或监管部门另有轨则的除外。   如相关法律律例允许基金料理东谈主持理基金份额的质押业务或其他基金业务，在对基金份 额握有东谈主无本质性不利影响的情况下，履行相关圭表后，基金料理东谈主将制定和实施相应的业 务法则。   十七、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金料理东谈主可受理基金份额握有东谈主通过中国证监 会认同的来往场合或者通过其他方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金料理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额握有东谈主应根据基金 料理东谈主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 轨则。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                      招募说明书 第九部分       基金的投资   一、投资主见   本基金在严格限制风险的前提下，通过积极主动的投长途理，力图收尾基金资产的永久 矜重升值。   二、投资范围   本基金的投资范围主要为具有风雅流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的债券 （包括国债、金融债、方位政府债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、 超短期融资券、政府支握机构债券、政府支握债券、次级债、证券公司短期公司债券、可分 离来往可转债的纯债部分）、资产支握证券、债券回购、银行入款（包括公约入款、按时存 款以偏执他银行入款）、同行存单、货币市集用具、国债期货、信用繁殖品以及法律律例或 中国证监会允许基金投资的其它金融用具，但须相宜中国证监会的相关轨则。   本基金不投资于股票，也不投资于可调换债券（可分离来往可转债的纯债部分除外）、 可交换债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行恰当圭表后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；每个交 易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来往保证金后，本基金握有现金或者到期日在一年以 内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%。其中，现金不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等。   三、投资策略   本基金取悦经济周期、宏不雅政策标的及收益率弧线分析，取悦国度货币政策和财政政策 实施情况、市集收益率弧线变动情况、市集流动本性况，概述分析债券市集的变动趋势，进 行大类资产配置。   本基金对国债、央行单子等利率品种的投资，是在全面研究国民经济运行情景的基础上， 展望财政政策、货币政策等政府宏不雅经济政策取向，分析利率期限结构变化趋势和债券市集 供求关系变化，调养债券组合的平均久期。在深信组合平均久期后，本基金在合理限制市集 风险与流动性风险的前提下，决定投资品种。具体的利率品种投资策略如下： 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                       招募说明书   债券投资受利率风险的影响，本基金将根据对宏不雅经济情景和货币政策等方面的分析判 断来形成对改日市集利率变动标的的预期，动态调养组合的久期，有用地限制利率风险。当 展望市集总体利率水平飞腾时，恰当裁汰投资组合的主见久期；当展望利率水平质问时，适 当延长投资组合的主见久期。   本基金对吞并类属收益率弧线形态和期限结构变动进行分析，在给定组合久期以偏执他 组合贬抑条件的情形下，深信最优的期限结构。本基金期限结构调养的配置方式包括追踪收 益率弧线的骑乘策略和基于收益率弧线变化的枪弹策略、杠铃策略及梯式策略。   （1）骑乘策略是当收益率弧线相比笔陡时，也即相邻期限利差较大时，买入期限位于 收益率弧线笔陡处的债券，通过债券的收益率的下滑，进而获取成本利得收益；   （2）枪弹策略是使投资组合中债券久期汇集于收益率弧线的一丝，适用于收益率弧线 较陡时；   （3）杠铃策略是使投资组合中债券的久期汇集在收益率弧线的两端，适用于收益率曲 线两端下跌较中间下跌更多的蝶式变动；   （4）梯式策略是使投资组合中的债券久期均匀散播于收益率弧线，适用于收益率弧线 水平移动。   债券市集的参与者广宽，投资行为、风险偏好等各不交流，不同券种在利息、讲错风险、 久期、流动性、税收和繁殖条件等方面也存在死别，发掘存在于这些不同成分之间的相对价 值，亦然本基金发现投资契机的要害方面。   信用债市集全体的信用利差水暖热信用债刊行主体自身信用情景的变化齐会对信用债 券利差水平产生要害影响，本基金的信用债投资策略包括市集全体信用利差弧线策略和单个 信用债信用分析策略。   本基金将从经济周期、市集特征和政策成分三方面考量信用利差弧线的全体走势。在经 济周期进取阶段，企业盈利才气增强，经营现金流改善，则信用利差可能收窄，反之当经济 周期不景气，企业的盈利才气减轻，信用利差扩大。同期本基金也将研究市集容量、信用债 结构以及流动性之间的相互关系，动态研究信用债市集的主要特征，为分析信用利差提供依 据。另外，政策成分也会对信用利差变成很大影响，这种政策影响汇集在信用债市集的供给 方面和需求方面。   本基金将概述多样成分，分析信用利差弧线全体及分行业走势，深信信用债券总的投资 比例及分行业的投资比例。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                        招募说明书   信用债的收益率水平偏执变化很猛进度上取决于其刊行主体自身的信用水平，本基金将 根据刊行东谈主的公司布景、行业特性、盈利才气、偿债才气、流动性等成分，对不同信用类债 券的信用等级进行评估，在尽可能规避讲错风险的前提下，深化挖掘信用债的投资价值，增 强本基金的收益。   本基金投资于信用债（含资产支握证券，下同）的信用评级须在 AA+（含 AA+）以上， 其中信用评级为 AAA 级及以上的信用债券的投资比例为不低于通盘信用债券资产的 80%，信 用评级为 AA+级的信用债券的投资比例为不高于通盘信用债券资产的 20%。本基金握有信用 债券期间，要是其信用评级下跌且不再相宜前述标准，基金料理东谈主应当在信用评级答谢发布 之日起 3 个月内调养至相宜约定，中国证监会轨则的特殊情形除外。   本基金投资的信用债券的信用评级参照基金料理东谈主遴选的评级机构出具的债项信用评 级，信用评级应主要参考最近一个司帐年度的信用评级，评级机构不包含中债资信评估有限 服务公司，不错取悦基金料理东谈主的里面信用评级进行概述认定。   对于不存在债项信用评级的信用债券，其信用评级依照评级机构出具的主体信用评级， 其中本基金投资的短期融资券、超短期融资券等短期信用债的信用评级依照评级机构出具的 主体信用评级。   本基金将通过对质券行业分析、证券公司资产欠债分析、公司现金流分析等探听研究， 分析证券公司短期公司债券的讲错风险及合理的利差水平，对质券公司短期公司债券进行独 立、客不雅的价值评估。   基金投资证券公司短期公司债券，基金料理东谈主将根据审慎原则，制定严格的投资决策流 程、风险限制轨制，并经董事会批准，以戒备信用风险、流动性风险等多样风险。   基金料理东谈主可运用国债期货，以提高投资效率更好地达到本基金的投资主见。本基金在 国债期货投资中将根据风险料理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着谨 慎原则，参与国债期货的投资，以料理投资组合的利率风险，改善组合的风险收益特性。   本基金按照风险料理原则，以风险对冲为目的，参与信用繁殖品来往。本基金将根据所 握标的债券等固定收益品种的投资策略，审慎开展信用繁殖品投资，合理深信信用繁殖品的 投资金额、期限等。同期，本基金将加强基金投资信用繁殖品的来往敌手方、创设机构的风 险料理，合理分散来往敌手方、创设机构的汇集度，对来往敌手方、创设机构的财务情景、 偿付才气及杠杆水对等进行必要的尽责探听与严格的准入料理。   本基金将在对比债券投资的风险收益和融资成本的情况下，在风险可控以及法律律例允 许的范围内，通过债券回购加大对债券的投资操作。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                         招募说明书   今后，跟着证券市集的发展、金融用具的丰富和来往方式的鼎新等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行恰当程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   四、投资限制   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；   （2）每个往未来日终在扣除国债期货合约需缴纳的来往保证金后，本基金握有现金或 者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%。其中，现金不包括结 算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10%；   （4）本基金料理东谈主料理的通盘基金握有一家公司刊行的证券，不高出该证券的 10％， 全齐按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件轨则的比例限制；   （5）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得高出其上一日基金资产净值的   （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得高出本基金资产净值的 15%， 因证券市集波动、基金范畴变动等基金料理东谈主之外的成分甚至基金不符该比例限制的，基金 料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （7）本基金投资于吞并原始权益东谈主的种种资产支握证券的比例，不得高出基金资产净 值的 10％；   （8）本基金握有的通盘资产支握证券，其市值不得高出基金资产净值的 20％；   （9）本基金握有的吞并(指吞并信用级别)资产支握证券的比例，不得高出该资产支握 证券范畴的 10％；   （10）本基金料理东谈主料理的通盘基金投资于吞并原始权益东谈主的种种资产支握证券，不得 高出其种种资产支握证券系数范畴的 10％；   （11）本基金总资产不得高出基金净资产的 140%；   本基金参与国债期货投资的，需撤职下列（12）-（15）的投资组合限制：   （12）在职何往未来日终，握有的买入国债期货合约价值，不得高出基金资产净值的 15%；   （13）在职何往未来日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得高出基金握有的债券总市 值的 30%；   （14）基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债 期货合约价值，系数（轧差计较）应当相宜基金合同对于债券投资比例的联系约定；   （15）本基金在职何往未来内来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得高出 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                       招募说明书 上一往未来基金资产净值的 30%；   （16）本基金不得握有信用保护卖方属性的信用繁殖品，不得握有合约类信用繁殖品；   （17）本基金握有的信用繁殖品的口头本金不得高出本基金对应受保护债券面值的 净值的 10%；因证券、期货来往市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动等基金料理东谈主之 外的成分甚至基金投资比例不相宜上述轨则投资比例的，基金料理东谈主应当在 3 个月内调养；   （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （19）法律律例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）项、第（6）项、第（17）项、第（18）项外，因证券、期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金范畴变动等基金料理东谈主之外的成分甚至基金投资比例不相宜上述轨则 投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个往未来内进行调养，但中国证监会轨则的特殊情形除 外。法律律例另有轨则的，从其轨则。   基金料理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同见效之日起开动。   要是法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行恰当圭表后，则本 基金投资不再受相关限制。   为爱护基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来往、主宰证券来往价钱偏执他不朴直的证券来往行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会轨则不容的其他行为。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏执控股股东、履行限制东谈主或者 与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，撤职基金份额握有东谈主利益优先原则，戒备利益 冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱执行。相关来往必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与线路。紧要关联来往应提交基金料理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                     招募说明书 进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行恰当程 序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的轨则执行。   五、功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为：中债概述全价（总值）指数收益率   中债概述全价（总值）指数是由中央国债登记结算有限服务公司编制，样本债券涵盖的 范围愈加全面，具有粗鄙的市集代表性，涵盖主要来往市集（银行间市集、来往所市集等）、 不同刊行主体（政府、企业等）和期限（永久、中期、短期等），能够很好地反应中国债券 市集总体价钱水暖热变动趋势。中债概述全价（总值）指数各项磋商值的时刻序列愈加完竣， 故意于愈加深化地研究和分析市集。在概述研究了指数的巨擘性和代表性、指数的编制方法 和本基金的投资范围和投资理念，本基金选拔市集认同度较高的中债概述全价（总值）指数 收益率手脚功绩相比基准，该功绩相比基准能够相比真正的反应本基金投资组合的风险收益 特征。   要是本基金功绩相比基准所参照的指数在改日不再发布，或今后法律律例发生变化，或 者有更巨擘的、更能为市集渊博接受的功绩相比基准推出，本基金不错在与基金托管东谈主协商 一致的情况下，按相关监管部门要求履行恰当圭表后，依据爱护基金份额握有东谈主正当权益的 原则，变更功绩相比基准并实时公告。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，其预期收益和风险高于货币市集基金，但低于股票型基金和夹杂 型基金。   七、基金料理东谈主代表基金诈欺相关职权的处理原则及方法 利益； 欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额握有东谈主 利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商议司帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                     招募说明书   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                     招募说明书 第十部分     基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行入款本息、基金应收款项偏执他资产 的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相关法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的防守和责罚   本基金财产孤苦于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他职权。除照章律律例和《基 金合同》的轨则责罚外，基金财产不得被责罚。   基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章撤废或者被照章宣告收歇等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金料理东谈主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制执行。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                       招募说明书 第十一部分 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券来往场合的往未来以及国度法律律例轨则需要对 外皮露基金净值的非往未来。   二、估值对象   基金所领有的债券、资产支握证券和银行入款本息、国债期货合约、信用繁殖品、应收 款项、其他投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金料理东谈主在深信相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业司帐准则》、 监管部门联系轨则。   （一）对存在活跃市集且能够获取交流资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近往未来后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应接收最近来往 日的报价深信公允价值。有充足凭据标明估值日或最近往未来的报价不可真正反应公允价值 的，草率报价进行调养，深信公允价值。   与上述投资品种交流，但具有不同特征的，应以交流资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时刻中研究不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该限制 是针对资产握有者的，那么在估值时刻中不应将该限制手脚特征研究。此外，基金料理东谈主不 应试虑因其巨额握有相关资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接收在当前情况下适用况且有饱和可利用数据 和其他信息支握的估值时刻深信公允价值。接收估值时刻深信公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯有在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估 值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值进行调养并深信公允 价值。   四、估值方法   （1）来往所上市来往或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三方估值基准 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                      招募说明书 服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。（具体估值机构由基金料理东谈主与基金托 管东谈主另行协商约定）   （2）来往所上市来往或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方估值基准服 务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价进行估值。（具体估值机构由基 金料理东谈主与基金托管东谈主另行协商约定）   对于含投资者回售权的固定收益品种，诈欺回售权的，在回售登记日至履行收款日历间 登第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或推选估值全价进行估值，同 时应充分研究刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未 诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （3）来往所上市不存在活跃市集的有价证券，应接收第三方估值基准服务机构提供的 相应品种当日的估值全价进行估值，若第三方估值基准服务机构未提供估值全价的，应接收 当前情况下适用况且有饱和可利用数据和其他信息支握的估值时刻深信其公允价值。来往所 市集挂牌转让的资产支握证券，应接收第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值 全价进行估值，若第三方估值基准服务机构未提供估值全价的，应接收当前情况下适用况且 有饱和可利用数据和其他信息支握的接收估值时刻深信其公允价值。   （4）对在来往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调养的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，草率市集报价进行调养以阐述估值日的公允价值；对于不存在市集行为或 市集行为很少的情况下，应接收当前情况下适用况且有饱和可利用数据和其他信息支握的估 值时刻深信其公允价值。   （1）对寰球银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值基准服务机构提供 的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值基 准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价估值。对于含投资东谈主回售权 的固定收益品种，诈欺回售权的，在回售登记日至履行收款日历间登第第三方估值基准服务 机构提供的相应品种的唯独估值全价或推选估值全价，同期应充分研究刊行东谈主的信用风险变 化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应 的价钱进行估值；若第三方估值基准服务机构未提供估值全价的，应接收当前情况下适用并 且有饱和可利用数据和其他信息支握的估值时刻深信其公允价值。（具体估值机构由基金管 理东谈主与基金托管东谈主另行协商约定）   （2）对银行间市集未上市，且第三方估值基准服务机构未提供估值价钱的债券，在发 行利率与二级市集利率不存在彰着互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下， 按估值时刻估值。（具体估值机构由基金料理东谈主与基金托管东谈主另行协商约定） 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                         招募说明书 利率每当然日计提利息。 体估值机构由基金料理东谈主与基金托管东谈主另行协商约定） 息。 日无结算价的，且最近往未来后经济环境未发生紧要变化的，接收最近往未来结算价估值。 如法律律例今后另有轨则的，从其轨则。   按第三方估值机构提供确当日估值价钱进行估值；遴选的第三方估值机构未提供估值价 格时，按照联系法律律例及企业司帐准则要求，接收合理估值时刻深信公允价值。 互异的，不属于估值差错，基金将在相关税金调养日或履行支付日进行相应的估值调养。 值的刚正性。 基金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 国度最新轨则估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、圭表及相关法 律律例的轨则或者未能充分爱护基金份额握有东谈主利益时，应立即陈说对方，共同查明原因， 两边协商搞定。   根据联系法律律例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本基 金的基金司帐服务方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经相关各方 在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的意见，按照基金料理东谈主对基金净值信息的计较 结果对外赐与公布。   五、估值圭表 类别基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。基金料理东谈主不错配置大额赎回情形下的净值精度济急调养机 制。国度另有轨则的，从其轨则。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                         招募说明书   基金料理东谈主应每个服务日计较基金资产净值及种种基金份额的基金份额净值，并按轨则 线路。 的轨则暂停估值时除外。基金料理东谈主每个服务日对基金资产估值后，将种种基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主对外公布。   六、估值漏洞的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值漏洞时，视为该类基 金份额净值漏洞。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的舛讹变成估值漏洞，导致其他当事东谈主遭遇损失的，舛讹的服务东谈主应当对由于该 估值漏洞遭遇损不当事东谈主（“受损方”）的顺利损失按下述“估值漏洞处理原则”给予抵偿， 承担抵偿服务。   上述估值漏洞的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值漏洞已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值漏洞服务方应实时调解各方， 实时进行更正，因更正估值漏洞发生的用度由估值漏洞服务方承担；由于估值漏洞服务方未 实时更正已产生的估值漏洞，给当事东谈主变成损失的，由估值漏洞服务方对顺利损失承担抵偿 服务；若估值漏洞服务方已经积极调解，况且有协助义务确当事东谈主有饱和的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿服务。估值漏洞服务方草率更正的情况向联系当事东谈主进行确 认，确保估值漏洞已得到更正。   （2）估值漏洞的服务方对子系当事东谈主的顺利损失负责，不合转折损失负责，况且仅对 估值漏洞的联系顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值漏洞而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值漏洞 服务方仍草率估值漏洞负责。要是由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不通盘返还欠妥得利 变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值漏洞服务方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的职权；要是获取 欠妥得利确当事东谈主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的抵偿 额加上已经获取的欠妥得利返还的总和高出其履行损失的差额部分支付给估值漏洞服务方。   （4）估值漏洞调养接收尽量归附至假设未发生估值漏洞的正确情形的方式。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                       招募说明书   估值漏洞被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值漏洞发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值漏洞发生的原因深信 估值漏洞的服务方；   （2）根据估值漏洞处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值漏洞变成的损失进行评估；   （3）根据估值漏洞处理原则或当事东谈主协商的方法由估值漏洞的服务方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值漏洞处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值漏洞的更正向联系当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值计较出现漏洞时，基金料理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的措施预防损失进一步扩大。   （2）种种基金份额净值计较漏洞偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主 应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；漏洞偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金料理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   七、暂停估值的情形 基金料理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   基金资产净值和基金份额净值由基金料理东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复核。基金 料理东谈主应于每个通达日来往收尾后计较当日的基金资产净值和种种基金份额净值并发送给 基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核阐述后发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主对基 金净值赐与公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值漏洞处理。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                    招募说明书 构发送的数据漏洞，联系司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主 诚然已经采取必要、恰当、合理的措施进行搜检，然而未能发现该漏洞的，由此变成的基金 资产估值漏洞，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿服务。但基金料理东谈主和基金托管东谈主应当积 极采取必要的措施减轻或抛弃由此变成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并线路主袋账户 的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                        招募说明书 第十二部分 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的 余额，基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已收尾收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 具体分拨决策详见届时基金料理东谈主发布的公告，若《基金合同》见效活气 3 个月可不进行收 益分拨； 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分 配方式是现金分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。本基金吞并类别的每一基金份额享有同均分 配权；   在不违反法律律例、基金合同的约定以及对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响的前 提下，基金料理东谈主可在与基金托管东谈主协商一致，并按照监管部门要求履行恰当圭表后对基金 收益分拨原则进行调养，不需召开基金份额握有东谈主大会，但应于变更实施日前在轨则媒介公 告。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策的深信、公告与实施 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                      招募说明书   本基金收益分拨决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在轨则媒介公 告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额握 有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务法则》 执行。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                       招募说明书 第十三部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 定的除外；   二、基金用度计提方法、计提标准和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。料理费的计较方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，按月支付，由基金料理东谈主向基金托管东谈主发送基金料理费划款指示， 基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金料理东谈主。若 遇法定节沐日、公放假或不可抗力等甚至无法按时支付的，支付日历顺延至最近可支付日支 付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付，由基金料理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划款指示， 基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、 公放假或不可抗力等甚至无法按时支付的，支付日历顺延至最近可支付日支付。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                         招募说明书   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.2%。本 基金销售服务费将特意用于本基金的销售与基金份额握有东谈主服务，基金料理东谈主将在基金年度 答谢中对该项用度的列支情况作专项说明。   销售服务费计提的计较公式如下：   H=E×0.2%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金料理东谈主向基金托管 东谈主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个服务日内从基金财 产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可 抗力甚至无法按时支付的，支付日历顺延。   销售服务费主要用于本基金握续销售以及基金份额握有东谈主服务等各项用度。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系律例及相应公约轨则，按费 用履行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的轨则。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执行。基金财 产投资的相关税收，由基金份额握有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度联系 税收征收的轨则代扣代缴。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                            招募说明书 第十四部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：要是《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度线路； 按照联系轨则编制基金司帐报表； 式阐述。   二、基金的年度审计 法》轨则的司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在轨则媒介公告。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                       招募说明书 第十五部分 基金的信息线路   一、本基金的信息线路应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、《流动 性风险料理轨则》、《基金合同》偏执他联系轨则。相关法律律例对于信息线路的轨则发生 变化时，本基金从其最新轨则。   二、信息线路义务东谈主   本基金信息线路义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基金 份额握有东谈主等法律、行政律例和中国证监会轨则的当然东谈主、法东谈主和行恶东谈主组织。   本基金信息线路义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根蒂起点，按照法律律例和中国 证监会的轨则线路基金信息，并保证所线路信息的真正性、准确性、完竣性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息线路义务东谈主应当在中国证监会轨则时刻内，将应予线路的基金信息通过相宜 中国证监会轨则条件的寰球性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信息线路办法》轨则的互 联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介线路，并保证基金投资者能够按照《基金合同》 约定的时刻和方式查阅或者复制公开线路的信息尊府。   三、本基金信息线路义务东谈主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行为：   四、本基金公开线路的信息应接收汉文文本。如同期接收外文文本的，基金信息线路义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开线路的信息接收阿拉伯数字；除特地说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品尊府概要 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                      招募说明书 有东谈主大会召开的法则及具体圭表，说明基金居品的特性等触及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息线路及基金份额握有东谈主服 务等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金料理东谈主应当 在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募说 明书。 动中的职权、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》见效后，基金居品尊府概要的信息发生紧要变更的，基金料理东谈主应当 在三个服务日内，更新基金居品尊府概要，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品尊府概要其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金停止运作 的，基金料理东谈主不再更新基金居品尊府概要。基金居品尊府概要的内容及编制等具体要求， 按照招募说明书相关轨则执行。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金料理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书教唆性公告和《基金合同》教唆性公告登载在轨则报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品尊府概要、基金合同和基金托管公约登载在规 定网站上，并将基金居品尊府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同 时将《基金合同》、基金托管公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在线路招募说明 书确当日登载于轨则媒介上。   （三）《基金合同》见效公告   基金料理东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在轨则媒介上登载《基金合同》见效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》见效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应当至少每周 在轨则网站线路一次种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个通达日的次日，通 过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点线路通达日的种种基金份额净值和种种基金份 额累计净值。   基金料理东谈主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站线路半年度和年度最 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                      招募说明书 后一日的种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息线路文献上载明种种基金份额申购、 赎回价钱的计较方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业 网点查阅或者复制前述信息尊府。   （六）基金按时答谢，包括基金年度答谢、基金中期答谢和基金季度答谢   基金料理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度答谢，将年度答谢登载 在轨则网站上，并将年度答谢教唆性公告登载在轨则报刊上。基金年度答谢中的财务司帐报 告应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计。   基金料理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期答谢，将中期答谢登 载在轨则网站上，并将中期答谢教唆性公告登载在轨则报刊上。   基金料理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度答谢，将季度报 告登载在轨则网站上，并将季度答谢教唆性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度答谢、中期答谢或者 年度答谢。   如答谢期内出现单一投资者握有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在按时答谢“影响投资者决策的其他要害信息”项下 线路该投资者的类别、答谢期末握有份额及占比、答谢期内握有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金料理东谈主应当在基金年度答谢和中期答谢中线路基金组结伙产情况偏执流动性风险 分析等。   （七）临时答谢   本基金发生紧要事件，联系信息线路义务东谈主应当在 2 日内编制临时答谢书，并登载在规 定报刊和轨则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 托管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                        招募说明书 变动； 东谈主特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动高出百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相关行为受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联来往事项，但中国证监会另有轨则的除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （八）澄澈公告   在《基金合同》存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在市集高尚传的音尘可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额握有东谈主权益的，相关 信息线路义务东谈主明察后应当立即对该音尘进行公开澄澈。   （九）基金份额握有东谈主大会决议   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）实施侧袋机制期间的信息线路   本基金实施侧袋机制的，相关信息线路义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和招募说明 书的轨则进行信息线路，详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                       招募说明书   （十一）计帐答谢   基金合同出现停止情形的，基金料理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行 计帐并作出计帐答谢。基金财产计帐小组应当将计帐答谢登载在轨则网站上，并将计帐答谢 教唆性公告登载在轨则报刊上。   （十二）投资于资产支握证券的信息线路   本基金在基金年度答谢及中期答谢中线路其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市 值占基金净资产的比例和答谢期内通盘的资产支握证券明细；在基金季度答谢中线路其握有 的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和答谢期末按市值占基金净资 产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。   （十三）投资于证券公司短期公司债的信息线路   本基金投资证券公司短期公司债后两个往未来内，基金料理东谈主应在中国证监会轨则媒介 线路所投资证券公司短期公司债的称呼、数目等信息，并在季度答谢、中期答谢、年度答谢 等按时答谢和招募说明书（更新）等文献中线路证券公司短期公司债的投资情况。   （十四）投资于国债期货的信息线路   基金料理东谈主应当在季度答谢、中期答谢、年度答谢等按时答谢和招募说明书（更新）等 文献中线路国债期货来往情况，包括来往政策、握仓情况、损益情况、风险磋商等，并充分 揭示国债期货来往对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的来往政策和来往主见等。   （十五）投资信用繁殖品的信息线路   基金料理东谈主应当在季度答谢、中期答谢、年度答谢等按时答谢和招募说明书（更新）等 文献中详备线路信用繁殖品的投资情况，包括投资策略、握仓情况等，并充分揭示投资信用 繁殖品对基金总体风险的影响，以及是否相宜既定的投资主见及策略。   （十六）中国证监会轨则的其他信息。   六、信息线路事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息线路料理轨制，指定特意部门及高等料理东谈主 员负责料理信息线路事务。   基金料理东谈主、基金托管东谈主及相关从业东谈主员不得浮现未公开线路的基金信息。   基金信息线路义务东谈主公开线路基金信息，应当相宜中国证监会相关基金信息线路内容与 样式准则等律例的轨则。   基金托管东谈主应当按影相关法律律例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 料理东谈主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、种种基金份额申购赎回价钱、基金按时报 告、更新的招募说明书、基金居品尊府概要、基金计帐答谢等相关基金信息进行复核、审查， 并向基金料理东谈主进行书面或电子阐述。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中选拔一家报刊线路本基金信息。基金料理东谈主、 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                      招募说明书 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息，并保证相关报送信 息的真正、准确、完竣、实时。   为强化投资者保护，提高信息线路服务质料，基金料理东谈主应当自中国证监会轨则之日起， 按照中国证监会轨则向投资者实时提供对其投资决策有紧要影响的信息。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则媒介上线路信息外，还不错根据需要在其他各人 媒介线路信息，然而其他各人媒介不得早于轨则媒介线路信息，况且在不同媒介上线路吞并 信息的内容应当一致。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求线路信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基金平淡投资操作的前提 下，自主提高信息线路服务的质料。具体要求应当相宜中国证监会相关轨则。前述自主线路 如产生信息线路用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息线路义务东谈主公开线路的基金信息出具审计答谢、法律意见书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年。   七、信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律律例轨则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长线路基金信息的情形   当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长线路基金相关信息：   （1）不可抗力或其他情形甚至基金料理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值时；   （2）基金投资所触及的证券/期货来往市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （3）基金合同约定的暂停估值的情形；   （4）法律律例、《基金合同》或中国证监会轨则的情况。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                      招募说明书 第十六部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额握有东谈主 利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商议司帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金料理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个服务日内礼聘侧袋机制 启用日发表意见且相宜《中华东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所进行审计并线路专项 审计意见。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 相应侧袋账户基金份额握有东谈主名册和份额；当日收到的申购肯求，按照启用侧袋机制后的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户的赎回肯求并支付赎回款项。 基金料理东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运 作情况深信是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主袋账户份额。多数赎回 按照单个通达日内主袋账户份额净赎回肯求高出前一通达日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金料理东谈主计较各项投 资运作磋商和基金功绩磋商时仅需研究主袋账户资产。   基金料理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往未来内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   基金料理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金料理东谈主和基金托管东谈主草率主袋账户资产进行估值并线路主 袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。侧袋账户的司帐核算应相宜《企业会 计准则》的相关要求。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                     招募说明书   五、实施侧袋账户期间的基金用度 基数计提；侧袋账户的托管费根据法律律例按侧袋账户基金资产净值为基数计提，法律律例 对侧袋账户的计提基数等另有轨则的，从其轨则。 联系用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、归附来往等方式归附流动性后，基金料理东谈主应当按照基金 份额握有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额握 有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，非论侧袋账户资产是否通盘完成变现，基金料理东谈主齐应当实时向侧 袋账户通盘份额握有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变 现，基金料理东谈主在每次处置变现后均应按影相关法律律例要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产通盘完成变现并停止侧袋机制后，基金料理东谈主应实时礼聘相宜《中华东谈主民 共和国证券法》轨则的司帐师事务所进行审计并线路专项审计意见。   七、侧袋机制的信息线路   在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金料理东谈主应实时发布临时公告。   基金料理东谈主应按照招募说明书“基金的信息线路”部分轨则的基金净值信息线路方式 和频率线路主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂 停线路侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金料理东谈主应当在基金按时答谢中线路答谢期内侧袋账户相关信息， 基金按时答谢中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐师事务所对基金年度答谢 进行审计时，草率答谢期内基金侧袋机制运行相关的司帐核算和年度答谢线路等发表审计意 见。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                       招募说明书 第十七部分 风险揭示   一、本基金的非凡风险 低于基金资产的 80%，债券受宏不雅经济周期及通胀率等影响较大，因而本基金受交易周期景 气轮回风险较大。 融用具，其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般 债券不同，资产支握证券不是对某照旧营实体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现 金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支握的证券，所靠近的风险主要包括来往结 构风险、多样原因导致的基础资产池现金流与对应证券现金流不匹配产生的信用风险、市集 来往不活跃导致的流动性风险等。   本基金的投资范围包括国债期货。国债期货来往接收保证金来往方式，基金资产可能由 于无法实时筹措资金愉快建立或者支撑国债期货头寸所要求的保证金而靠近保证金风险。同 时，该潜在损失可能成倍放大，具有杠杆性风险。另外，国债期货在对冲市集风险的使用过 程中，基金资产可能因为国债期货合约与合约标的价钱波动不一致而靠近基差风险。 行和来往，且限制投资者数目上限，潜在流动性风险相对较大，若刊行主体信用质料恶化或 投资者巨额赎回需要变现资产时，受流动性所限，本基金可能无法卖出所握有的证券公司短 期公司债券，由此可能给基金资产净值带来不利影响或损失。   为对冲信用风险，本基金可能投资于信用繁殖品，信用繁殖品投资可能靠近流动性风险、 偿付风险以及价钱波动风险等。主要如下： 导致难以将基金以合理价钱变现的风险。 经营情景欠安，或创设机构的现金流与预期发生一定的偏差，从而影响信用繁殖品结算的风 险。 化，引起信用繁殖品来往价钱波动的风险。 程中，可能限于学问、时刻、教诲等成分而影响其对相关信息、经济时势和证券价钱走势的 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                     招募说明书 判断偏差，甚至本基金的功绩进展不一定最初于市集平均水平。   债券品种配置风险是指由于当利率的波动或是债券信用级别的变化导致不同债券品种 利差发生变化时，基金在配置不同比例的资金购买不同品种的债券而隐含的风险。 其因红利再投资所得的基金份额自阐述之日起开动计较握随机刻，并于该基金份额赎回时按 照本基金相关法律文献的约定选拔适用的赎回费率并计较赎回费，敬请投资东谈主寄望。   二、市集风险   证券市集价钱受到经济成分、政事成分、投资边幅和来往轨制等多样成分的影响，导 致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险； 基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险； 响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益水平会 受到利率变化的影响； 影响而导致购买力下跌，从而使基金的履行收益下跌； 能会损失掉大部分的投资，这主要体面前企业债中； 联系的风险，单一的久期磋商并不可充分反应这一风险的存在； 响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下跌时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取较少的收益率。   三、通达式基金共有的风险 会影响其对信息的占有和对经济时势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，变成 料理风险。 易的执行难度提高，买入成本或变现成本增多。此外，本基金属通达式基金，在通盘通达日 基金料理东谈主有义务接受投资东谈主的赎回。要是出现多数赎回的情形，可能变成基金仓位调养和 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                     招募说明书 资产变现贫苦，加重流动性风险。   为了克服流动性风险，本基金将在坚握分散化投资和精选个券原则的基础上，通过一系 列风险限制磋商加强对流动性风险的追踪、戒备和限制，但基金料理东谈主并不保证全齐幸免此 类风险。   基金运作过程中，因里面限制存在颓势或者东谈主为成分变成操作缺欠或违反操作规程等引 致的风险，举例，越权违法来往、司帐部门诈骗、来往漏洞、IT 系统故障等风险。   四、其他风险   战斗、当然灾害等不可抗力成分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金 资产的损失。金融市集危险、代理商讲错、基金托管东谈主讲错等超出基金料理东谈主自身顺利限制 才气之外的风险，可能导致基金或者基金份额握有东谈主利益受损。   五、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场渊博轨则等作念出的概述性形色，代表了一般市集情况下本基金的永久风险收益特征。销售 机构(包括基金料理东谈主直销机构和其他销售机构)根据相关法律律例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构接收的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受才气与居品风险之间的匹配测验。   六、流动性风险评估   （1）本基金的申购、赎回安排   本基金接收通达方式运作，基金料理东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理 时刻为上海证券来往所、深圳证券来往所的平淡往未来的来往时刻，但基金料理东谈主根据法律 律例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。基金料理东谈主可根据 履行情况照章决定本基金开动办理申购的具体日历，自基金合同见效之日起不高出 3 个月 开动办理赎回业务，具体业务办理时刻在申购赎回开动公告中轨则。   （2）投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资市集主要为证券来往所、寰球银行间债券市集等流动性较好的范例型来往 场合，投资对象主要为具有风雅流动性的金融用具（包括国内照章上市来往的债券、资产支 握证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币市集用具、国债期货、信用繁殖品等），同 时本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高汇集度的特征，概述评估在平淡市集 环境下本基金拟投资市集、行业及资产的流动性风雅，流动性风险相对可控。根据《流动性 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                       招募说明书 风险料理轨则》的相关要求，本基金会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性 风险料理措施，因此本基金流动性风险也不错得到有用限制。   （3）多数赎回情形下的流动性风险料理措施   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金调换中转出 肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调换中转入肯求份额总额后的余额)高出前一 通达日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。当基金出现多数赎回时，基金料理 东谈主不错根据基金其时的资产组合情景决定全额赎回或部分宽限赎回。   a.全额赎回：当基金料理东谈主以为有才气支付投资东谈主的通盘赎回肯求时，按平淡赎回圭表 执行。   b.部分宽限赎回：当基金料理东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有贫苦或以为因支付投资东谈主 的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金料理东谈主在当日接 受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。对 于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，深信当日受理的赎 回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。选拔 宽限赎回的，将自动转入下一个通达日络续赎回，直到通盘赎回为止；选拔取消赎回的，当 日未获受理的部分赎回肯求将被撤废。宽限的赎回肯求与下一通达日赎回肯求一并处理，无 优先权并以下一通达日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到通盘赎回为止。 如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   c.如发生单个通达日内单个基金份额握有东谈主肯求赎回的基金份额高出前一通达日的基 金总份额的 30%时，本基金料理东谈主有权对该单个基金份额握有东谈主握有的赎回肯求实施宽限办 理。对于其高出基金总份额 30%以上部分的赎回肯求与下一通达日赎回肯求一并处理，无优 先权并以下一通达日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到通盘赎回为止。 对于其不高出基金总份额 30%部分手脚当日有用赎回肯求，基金料理东谈主不错根据前述“a.全 额赎回”或“b.部分宽限赎回”的约定方式对该部分有用赎回肯求与其他基金份额握有东谈主的 赎回肯求一并办理。基金份额握有东谈主在肯求赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部分赐与 撤废；宽限部分如选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被撤废。如投资东谈主在提 交赎回肯求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   d.暂停赎回：连气儿 2 个通达日以上(含本数)发生多数赎回，如基金料理东谈主以为有必要， 可暂停接受基金的赎回肯求；已经接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得高出 20 个服务日，并应当在轨则媒介上进行公告。   （4）实施备用的流动性风险料理用具的情形、圭表及对投资者的潜在影响   本基金在靠近大范畴赎回的情况下有可能因为无法变现变成流动性风险。要是出现流动 性风险，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到刚正对待的前提下，可实施备 用的流动性风险料理用具，手脚特定情形下基金料理东谈主流动性风险料理的补助措施，包括但 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                    招募说明书 不限于宽限办理多数赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值、舞动订价、基金实施侧袋机制以及中国证监会认定的其他措施。同期基金管 理东谈主当令刻戒备可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护握有东谈主的利益。 当实施备用的流动性风险料理用具时，有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项。   侧袋机制是一种流动性风险料理用具，是将特定资产分离至特意的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额握有东谈主进行支付，目的在于有用阻拦并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手线路基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额平淡通达赎回，因此启用侧袋机制时握有基金份额的握有东谈主将在启用侧 袋机制后同期握有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产 的变刻下刻具有不深信性，最终变现价钱也具有不深信性况且有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额握有东谈主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不线路侧袋账户份额的净值，即便基金料理东谈主在基金按时 答谢中线路答谢期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不手脚特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金料理东谈主不承担任何保证和承诺的 服务。   基金料理东谈主将根据主袋账户运作情况合理深信申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金料理东谈主计较各项投资运作磋商和基金功绩磋商时仅需研究主袋账 户资产，基金功绩磋商应当以主袋账户资产为基准，因此本基金线路的功绩磋商不可反应特 定资产的真不二价值及变化情况。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                       招募说明书 第十八部分 基金合同的变更、停止和基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律律例轨则和基金合同约定可不经 基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并履 行恰当圭表。 后 2 日内在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行相关圭表后，《基金合同》应当停止： 相接的；   三、基金财产的计帐 组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》停止情形出刻下，由基金财产计帐小组斡旋接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐答谢；   （5）礼聘相宜《中华东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所对计帐答谢进行外部审 计，礼聘讼师事务所对计帐答谢出具法律意见书； 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                      招募说明书   （6）将计帐答谢报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的通盘剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐答谢经相宜《中华东谈主民共和国证 券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐答谢报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产 计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐答谢登载在轨则网站上，并将计帐答谢提 示性公告登载在轨则报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存不低于法律律例轨则的最低期限。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                       招募说明书 第十九部分 基金合同的内容摘录   一、基金合同当事东谈主偏执职权义务   （一）基金料理东谈主的职权与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤苦运用并料理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律律例轨则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律轨则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度联系法律轨则，应申报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；   （9）担任或寄予其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律轨则决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律律例为基金的利益诈欺因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益诈欺诉讼职权或者实施其他法 律行为；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在相宜联系法律、律例的前提下，制订和调养联系基金认购、申购、赎回、调换 和非来往过户等业务法则；   （17）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                      招募说明书   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以老诚信用、严慎勤奋的原则料理和运用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东谈主的财产相互孤苦，对所料理的不同基金鉴别料理，鉴别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取恰当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的轨则，按联系轨则计较并公告基金净值信息，深信基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐答谢；   （10）编制季度答谢、中期答谢和年度答谢；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他联系轨则，履行信息线路及答谢义务；   （12）保守基金交易玄机，不浮现基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏执他联系轨则另有轨则外，在基金信息公开线路前应予狡饰，不向他东谈主浮现，但应 监管机构、司法机关等有权机关的要求，或向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定深信基金收益分拨决策，实时向基金份额握有东谈主分拨基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系轨则召集基金份额握有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产料理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相关尊府不低 于法律律例轨则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在轨则时刻发出，况且保证投资者 能够按照《基金合同》轨则的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的公开尊府，并在支付合 理成本的条件下得到联系尊府的复印件；   （18）组织并进入基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分拨；   （19）靠近结果、照章被撤废或者被照章宣告收歇时，实时答谢中国证监会并陈说基金 托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除； 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                      招募说明书   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担服务；   （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益诈欺诉讼职权或实施其他法律行为；   （24）基金料理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可见效，基金 料理东谈主承担通盘召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后   （25）执行见效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的职权与义务   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律律例和《基金合同》的轨则安全防守基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例轨则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违反《基金合同》及 国度法律律例行为，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的情形，应申报中国证监 会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理场外证券来往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）以老诚信用、勤奋尽责的原则握有并安全防守基金财产；   （2）配置特意的基金托管部门，具有相宜要求的营业场合，配备饱和的、及格的练习 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜；   （3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤苦；对 所托管的不同的基金鉴别配置账户，孤苦核算，分账料理，保证不同基金之间在账户配置、 资金划拨、账册记录等方面相互孤苦； 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                       招募说明书   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；   （5）防守由基金料理东谈主代表基金坚定的与基金联系的紧要合同及联系凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易玄机，除《基金法》、《基金合同》偏执他联系轨则另有轨则外， 在基金信息公开线路前赐与狡饰，不得向他东谈主浮现，但应监管机构、司法机关等有权机关的 要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金料理东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为联系的信息线路事项；   （10）对基金财务司帐答谢、季度答谢、中期答谢和年度答谢出具意见，说明基金料理 东谈主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；要是基金料理东谈主有未执行《基 金合同》轨则的行为，还应当说明基金托管东谈主是否采取了恰当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相关尊府不低于法律律例轨则 的最低期限；   （12）从基金料理东谈主或其寄予的登记机构处招揽并保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按轨则制作相关账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或联系轨则向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系轨则，召集基金份额握有东谈主大会或配 合基金料理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的轨则监督基金料理东谈主的投资运作；   （17）进入基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分拨；   （18）靠近结果、照章被撤废或者被照章宣告收歇时，实时答谢中国证监会和银行业监 督料理机构，并陈说基金料理东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，答应担抵偿服务，其抵偿服务不因其 退任而免除；   （20）按轨则监督基金料理东谈主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金料理东谈主追偿；   （21）执行见效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额握有东谈主   基金投资者握有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                       招募说明书 直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主手脚《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   吞并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其握有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息尊府；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行为照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。 限于：   （1）负责阅读并治服《基金合同》、招募说明书等信息线路文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温暖基金信息线路，实时诈欺职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》停止的有限服务；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）执行见效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来往过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的圭表和法则   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额握有东谈主大会不设日常机构。若将来法律律例对基金份额握有东谈主大会另有轨则 的，以届时有用的法律律例为准。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                         招募说明书   （一）召开事由 中国证监会另有轨则的除外：   （1）停止《基金合同》，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调换基金运作方式；   （5）调养基金料理东谈主、基金托管东谈主的酬劳标准或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会圭表；   （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）单独或系数握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主（以 基金料理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额握有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额握有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商一致并履行恰当圭表后修改， 不需召开基金份额握有东谈主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）调养本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费或变更收费方式；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主职权义务关系发生紧要变化；   （5）基金料理东谈主、登记机构、基金销售机构调养联系认购、申购、赎回、调换、非交 易过户、转托管等业务法则；   （6）增多、取消或调养基金份额类别配置、对基金份额分类办法及法则进行调养；   （7）按照法律律例和《基金合同》轨则不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集； 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                        招募说明书 议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。 基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 额握有东谈主大会，应当向基金料理东谈主提议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书 面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提 议的基金份额握有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并奉告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或系数代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得拦阻、干 扰。   （三）召开基金份额握有东谈主大会的陈说时刻、陈说内容、陈说方式 额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议样式；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄予解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要陈说的其他事项。 基金份额握有东谈主大会所采取的具体通信方式、寄予的公证机关偏执接洽方式和接洽东谈主、表决 意见寄交的截止时刻和收取方式。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                       招募说明书 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈说基金料理东谈主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面陈说基金料理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵守。   （四）基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主深信。 现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金料理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额握有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈主握有基金份 额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予解释相宜法律律例、                          《基金合同》和会议陈说的轨则， 况且握有基金份额的凭证与基金料理东谈主握有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证透露，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额握有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额握有东谈主大会。重新召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 公告载明的其他方式在表决截止日往日投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或 大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈说后，在 2 个服务日内连气儿公布相关 教唆性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定陈说基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会议陈说轨则的方式收取基金份额握 有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金料理东谈主经陈说不进入收取表决意见的，不影响表决遵守；   （3）本东谈主顺利出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额握有东谈主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主顺利出具表 决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益登记日 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                      招募说明书 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额握有东谈主大会。重新召集的基金份额握有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主顺利出具表决意见或授权 他东谈主代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决意见的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东谈主出具的寄予东谈主握 有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予解释相宜法律律例、《基金合同》和会议通 知的轨则，并与基金登记机构记录相符。 过网罗、电话或其他方式召开，基金份额握有东谈主也不错接收网罗、电话或其他方式进行表决， 或者接收网罗、电话或其他方式授权他东谈主代为出席会议并表决。   （五）议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额握有东谈主大会磋商的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁集议的陈说后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起始由大会主握东谈主按照下列第（七）条文定圭表深信和公布监票 东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金 料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主握；要是基金料理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大 会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选 举产生别称基金份额握有东谈主手脚该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金料理东谈主和基金托管 东谈主拒不出席或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的遵守。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明进入会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份解释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主姓名（或单元称呼）和 接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起始由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈说的表决截止日历后 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                      招募说明书   （六）表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有同等表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和特地决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以特地决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、中国证监会另有轨则或基金合同另 有约定外，调换基金运作方式、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、停止《基金合同》、本基 金与其他基金合并以特地决议通过方为有用。   基金份额握有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭据解释，不然提交相宜会议通 知中轨则的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头相宜会议陈说轨则的表 决意见视为有用表决，表决意见拖拉不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会 议开动后秘书在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会诚然 由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金料理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握 有东谈主大会的主握东谈主应当在会议开动后秘书在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份 额握有东谈主代表担任监票东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主握东谈主就地公布计票 结果。   （3）要是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 秘书表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行重新盘货，重新盘货以 一次为限。重新盘货后，大会主握东谈主应当就地公布重新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                       招募说明书 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额握有东谈主大会决议自见效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。要是接收通信方式 进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名 等一同公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当执行见效的基金份额握有东谈主大会的决议。 见效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金料理东谈主、基金托管东谈主均有贬抑 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额握有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主和侧袋份额 握有东谈主鉴别握有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若相关基金份额握有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主握有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日相关基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时刻的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相关基金份额的握有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； 分之一）选举产生别称基金份额握有东谈主手脚该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                        招募说明书   （十）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表决条件等规 定，但凡顺利援用法律律例或监管法则的部分，如将来法律律例或监管法则修改导致相关内 容被取消或变更的，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行恰当圭表后，可顺利对本部 老实容进行修改和调养，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   三、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的 余额，基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已收尾收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 具体分拨决策详见届时基金料理东谈主发布的公告，若《基金合同》见效活气 3 个月可不进行收 益分拨； 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分 配方式是现金分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。本基金吞并类别的每一基金份额享有同均分 配权；   在不违反法律律例、基金合同的约定以及对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响的前 提下，基金料理东谈主可在与基金托管东谈主协商一致，并按照监管部门要求履行恰当圭表后对基金 收益分拨原则进行调养，不需召开基金份额握有东谈主大会，但应于变更实施日前在轨则媒介公 告。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策的深信、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在轨则媒介公 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                      招募说明书 告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额握 有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务法则》 执行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的轨则。   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 定的除外；   （二）基金用度计提方法、计提标准和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。料理费的计较方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，按月支付，由基金料理东谈主向基金托管东谈主发送基金料理费划款指示， 基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金料理东谈主。若 遇法定节沐日、公放假或不可抗力等甚至无法按时支付的，支付日历顺延至最近可支付日支 付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计较方法如下： 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                         招募说明书   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付，由基金料理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划款指示， 基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、 公放假或不可抗力等甚至无法按时支付的，支付日历顺延至最近可支付日支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.2%。本 基金销售服务费将特意用于本基金的销售与基金份额握有东谈主服务，基金料理东谈主将在基金年度 答谢中对该项用度的列支情况作专项说明。   销售服务费计提的计较公式如下：   H=E×0.2%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金料理东谈主向基金托管 东谈主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个服务日内从基金财 产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可 抗力甚至无法按时支付的，支付日历顺延。   销售服务费主要用于本基金握续销售以及基金份额握有东谈主服务等各项用度。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系律例及相应公约轨则，按 用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费，详见招募说明书 的轨则。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执行。基金财 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                      招募说明书 产投资的相关税收，由基金份额握有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度联系 税收征收的轨则代扣代缴。   五、基金的投资   （一）投资主见   本基金在严格限制风险的前提下，通过积极主动的投长途理，力图收尾基金资产的永久 矜重升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围主要为具有风雅流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的债券 （包括国债、金融债、方位政府债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、 超短期融资券、政府支握机构债券、政府支握债券、次级债、证券公司短期公司债券、可分 离来往可转债的纯债部分）、资产支握证券、债券回购、银行入款（包括公约入款、按时存 款以偏执他银行入款）、同行存单、货币市集用具、国债期货、信用繁殖品以及法律律例或 中国证监会允许基金投资的其它金融用具，但须相宜中国证监会的相关轨则。   本基金不投资于股票，也不投资于可调换债券（可分离来往可转债的纯债部分除外）、 可交换债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行恰当圭表后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；每个交 易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来往保证金后，本基金握有现金或者到期日在一年以 内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%。其中，现金不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等。   （三）投资策略   本基金取悦经济周期、宏不雅政策标的及收益率弧线分析，取悦国度货币政策和财政政策 实施情况、市集收益率弧线变动情况、市集流动本性况，概述分析债券市集的变动趋势，进 行大类资产配置。   本基金对国债、央行单子等利率品种的投资，是在全面研究国民经济运行情景的基础上， 展望财政政策、货币政策等政府宏不雅经济政策取向，分析利率期限结构变化趋势和债券市集 供求关系变化，调养债券组合的平均久期。在深信组合平均久期后，本基金在合理限制市集 风险与流动性风险的前提下，决定投资品种。具体的利率品种投资策略如下：   债券投资受利率风险的影响，本基金将根据对宏不雅经济情景和货币政策等方面的分析判 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                       招募说明书 断来形成对改日市集利率变动标的的预期，动态调养组合的久期，有用地限制利率风险。当 展望市集总体利率水平飞腾时，恰当裁汰投资组合的主见久期；当展望利率水平质问时，适 当延长投资组合的主见久期。   本基金对吞并类属收益率弧线形态和期限结构变动进行分析，在给定组合久期以偏执他 组合贬抑条件的情形下，深信最优的期限结构。本基金期限结构调养的配置方式包括追踪收 益率弧线的骑乘策略和基于收益率弧线变化的枪弹策略、杠铃策略及梯式策略。   （1）骑乘策略是当收益率弧线相比笔陡时，也即相邻期限利差较大时，买入期限位于 收益率弧线笔陡处的债券，通过债券的收益率的下滑，进而获取成本利得收益；   （2）枪弹策略是使投资组合中债券久期汇集于收益率弧线的一丝，适用于收益率弧线 较陡时；   （3）杠铃策略是使投资组合中债券的久期汇集在收益率弧线的两端，适用于收益率曲 线两端下跌较中间下跌更多的蝶式变动；   （4）梯式策略是使投资组合中的债券久期均匀散播于收益率弧线，适用于收益率弧线 水平移动。   债券市集的参与者广宽，投资行为、风险偏好等各不交流，不同券种在利息、讲错风险、 久期、流动性、税收和繁殖条件等方面也存在死别，发掘存在于这些不同成分之间的相对价 值，亦然本基金发现投资契机的要害方面。   信用债市集全体的信用利差水暖热信用债刊行主体自身信用情景的变化齐会对信用债 券利差水平产生要害影响，本基金的信用债投资策略包括市集全体信用利差弧线策略和单个 信用债信用分析策略。   本基金将从经济周期、市集特征和政策成分三方面考量信用利差弧线的全体走势。在经 济周期进取阶段，企业盈利才气增强，经营现金流改善，则信用利差可能收窄，反之当经济 周期不景气，企业的盈利才气减轻，信用利差扩大。同期本基金也将研究市集容量、信用债 结构以及流动性之间的相互关系，动态研究信用债市集的主要特征，为分析信用利差提供依 据。另外，政策成分也会对信用利差变成很大影响，这种政策影响汇集在信用债市集的供给 方面和需求方面。   本基金将概述多样成分，分析信用利差弧线全体及分行业走势，深信信用债券总的投资 比例及分行业的投资比例。   信用债的收益率水平偏执变化很猛进度上取决于其刊行主体自身的信用水平，本基金将 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                        招募说明书 根据刊行东谈主的公司布景、行业特性、盈利才气、偿债才气、流动性等成分，对不同信用类债 券的信用等级进行评估，在尽可能规避讲错风险的前提下，深化挖掘信用债的投资价值，增 强本基金的收益。   本基金投资于信用债（含资产支握证券，下同）的信用评级须在 AA+（含 AA+）以上， 其中信用评级为 AAA 级及以上的信用债券的投资比例为不低于通盘信用债券资产的 80%，信 用评级为 AA+级的信用债券的投资比例为不高于通盘信用债券资产的 20%。本基金握有信用 债券期间，要是其信用评级下跌且不再相宜前述标准，基金料理东谈主应当在信用评级答谢发布 之日起 3 个月内调养至相宜约定，中国证监会轨则的特殊情形除外。   本基金投资的信用债券的信用评级参照基金料理东谈主遴选的评级机构出具的债项信用评 级，信用评级应主要参考最近一个司帐年度的信用评级，评级机构不包含中债资信评估有限 服务公司，不错取悦基金料理东谈主的里面信用评级进行概述认定。   对于不存在债项信用评级的信用债券，其信用评级依照评级机构出具的主体信用评级， 其中本基金投资的短期融资券、超短期融资券等短期信用债的信用评级依照评级机构出具的 主体信用评级。   本基金将通过对质券行业分析、证券公司资产欠债分析、公司现金流分析等探听研究， 分析证券公司短期公司债券的讲错风险及合理的利差水平，对质券公司短期公司债券进行独 立、客不雅的价值评估。   基金投资证券公司短期公司债券，基金料理东谈主将根据审慎原则，制定严格的投资决策流 程、风险限制轨制，并经董事会批准，以戒备信用风险、流动性风险等多样风险。   基金料理东谈主可运用国债期货，以提高投资效率更好地达到本基金的投资主见。本基金在 国债期货投资中将根据风险料理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着谨 慎原则，参与国债期货的投资，以料理投资组合的利率风险，改善组合的风险收益特性。   本基金按照风险料理原则，以风险对冲为目的，参与信用繁殖品来往。本基金将根据所 握标的债券等固定收益品种的投资策略，审慎开展信用繁殖品投资，合理深信信用繁殖品的 投资金额、期限等。同期，本基金将加强基金投资信用繁殖品的来往敌手方、创设机构的风 险料理，合理分散来往敌手方、创设机构的汇集度，对来往敌手方、创设机构的财务情景、 偿付才气及杠杆水对等进行必要的尽责探听与严格的准入料理。   本基金将在对比债券投资的风险收益和融资成本的情况下，在风险可控以及法律律例允 许的范围内，通过债券回购加大对债券的投资操作。   今后，跟着证券市集的发展、金融用具的丰富和来往方式的鼎新等，基金还将积极寻求 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                         招募说明书 其他投资契机，如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行恰当程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   （四）投资限制   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；   （2）每个往未来日终在扣除国债期货合约需缴纳的来往保证金后，本基金握有现金或 者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%。其中，现金不包括结 算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10%；   （4）本基金料理东谈主料理的通盘基金握有一家公司刊行的证券，不高出该证券的 10％， 全齐按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件轨则的比例限制；   （5）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得高出其上一日基金资产净值的   （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得高出本基金资产净值的 15%， 因证券市集波动、基金范畴变动等基金料理东谈主之外的成分甚至基金不符该比例限制的，基金 料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （7）本基金投资于吞并原始权益东谈主的种种资产支握证券的比例，不得高出基金资产净 值的 10％；   （8）本基金握有的通盘资产支握证券，其市值不得高出基金资产净值的 20％；   （9）本基金握有的吞并(指吞并信用级别)资产支握证券的比例，不得高出该资产支握 证券范畴的 10％；   （10）本基金料理东谈主料理的通盘基金投资于吞并原始权益东谈主的种种资产支握证券，不得 高出其种种资产支握证券系数范畴的 10％；   （11）本基金总资产不得高出基金净资产的 140%；   本基金参与国债期货投资的，需撤职下列（12）-（15）的投资组合限制：   （12）在职何往未来日终，握有的买入国债期货合约价值，不得高出基金资产净值的 15%；   （13）在职何往未来日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得高出基金握有的债券总市 值的 30%；   （14）基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债 期货合约价值，系数（轧差计较）应当相宜基金合同对于债券投资比例的联系约定；   （15）本基金在职何往未来内来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得高出 上一往未来基金资产净值的 30%；   （16）本基金不得握有信用保护卖方属性的信用繁殖品，不得握有合约类信用繁殖品； 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                       招募说明书   （17）本基金握有的信用繁殖品的口头本金不得高出本基金对应受保护债券面值的 净值的 10%；因证券、期货来往市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动等基金料理东谈主之 外的成分甚至基金投资比例不相宜上述轨则投资比例的，基金料理东谈主应当在 3 个月内调养；   （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保握一致；   （19）法律律例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）项、第（6）项、第（17）项、第（18）项外，因证券、期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金范畴变动等基金料理东谈主之外的成分甚至基金投资比例不相宜上述轨则 投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个往未来内进行调养，但中国证监会轨则的特殊情形除 外。法律律例另有轨则的，从其轨则。   基金料理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同见效之日起开动。   要是法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行恰当圭表后，则本 基金投资不再受相关限制。   为爱护基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来往、主宰证券来往价钱偏执他不朴直的证券来往行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会轨则不容的其他行为。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏执控股股东、履行限制东谈主或者 与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，撤职基金份额握有东谈主利益优先原则，戒备利益 冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱执行。相关来往必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与线路。紧要关联来往应提交基金料理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项 进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行恰当程 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                       招募说明书 序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的轨则执行。   六、基金净值信息的计较方法和公告方式   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行入款本息、基金应收款项偏执他资产 的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金净值信息   《基金合同》见效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应当至少每周 在轨则网站线路一次种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个通达日的次日，通 过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点线路通达日的种种基金份额净值和种种基金份 额累计净值。   基金料理东谈主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站线路半年度和年度最 后一日的种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。   七、基金合同的变更、停止与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律律例轨则和基金合同约定可不 经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 履行恰当圭表。 后 2 日内在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行相关圭表后，《基金合同》应当停止： 相接的；   （三）基金财产的计帐 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                       招募说明书 组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》停止情形出刻下，由基金财产计帐小组斡旋接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐答谢；   （5）礼聘相宜《中华东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所对计帐答谢进行外部审 计，礼聘讼师事务所对计帐答谢出具法律意见书；   （6）将计帐答谢报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的通盘剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐答谢经相宜《中华东谈主民共和国证 券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐答谢报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产 计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐答谢登载在轨则网站上，并将计帐答谢提 示性公告登载在轨则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存不低于法律律例轨则的最低期限。   八、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                    招募说明书 好协商未能搞定的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，仲裁委员会根据该会届时有用的 仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端性的并对各方当事东谈主具有贬抑力。 除非仲裁裁决另有轨则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，络续针织、勤奋、尽责地履行基金 合同轨则的义务，爱护基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港、澳门特地行政区和台湾 地区法律）统辖。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场 所和营业场合查阅。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                        招募说明书 第二十部分 基金托管公约的内容摘录   一、基金托管公约当事东谈主   （一）基金料理东谈主   称呼：兴华基金料理有限公司   注册地址：山东省青岛市李沧区金水路 187 号 2 号楼 8 层   办公地址：山东省青岛市李沧区金水路 187 号 2 号楼 8 层   法定代表东谈主：张磊   成立日历：2020 年 4 月 28 日   批准配置机关及批准配置文号：中国证监会证监许可【2020】368 号   组织样式：有限服务公司   注册成本：1 亿元东谈主民币   存续期间：握续经营   经营范围：公开召募证券投资基金料理、基金销售、私募资产料理和中国证监会许可的 其他业务（照章须经批准的名堂，经相关部门批准后方可开展经营行为）   （二）基金托管东谈主   称呼：青岛银行股份有限公司（以下简称“青岛银行”）   注册地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼   办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号青银大厦   法定代表东谈主：景在伦   成立日历：1996 年 11 月 15 日   基金托管资历批文及文号：《对于核准青岛银行股份有限公司证券投资基金托管资历的 批复》证监许可20221544 号   组织样式：股份有限公司   注册成本：58.20 亿元东谈主民币   存续期间：握续经营   经营范围：银行业务；公募证券投资基金销售；证券投资基金托管。（照章须经批准的 名堂，经相关部门批准后方可开展经营行为，具体经营名堂以相关部门批准文献简略可证件 为准）   二、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金料理东谈主的投资行为诈欺监督权   基金托管东谈主根据联系法律律例的轨则以及《基金合同》的约定，对下述基金投资范围、 投资对象等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券选拔标准的，基金料理东谈主应预先 或按时向基金托管东谈主提供投资品种池，以便基金托管东谈主对基金履行投资是否相宜基金合同关 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                      招募说明书 于证券选拔标准的约定进行监督。 券（包括国债、金融债、方位政府债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、 超短期融资券、政府支握机构债券、政府支握债券、次级债、证券公司短期公司债券、可分 离来往可转债的纯债部分）、资产支握证券、债券回购、银行入款（包括公约入款、按时存 款以偏执他银行入款）、同行存单、货币市集用具、国债期货、信用繁殖品以及法律律例或 中国证监会允许基金投资的其它金融用具，但须相宜中国证监会的相关轨则。   本基金不投资于股票，也不投资于可调换债券（可分离来往可转债的纯债部分除外）、 可交换债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行恰当圭表后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；每个交 易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来往保证金后，本基金握有现金或者到期日在一年以 内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%。其中，现金不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等。   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；   （2）每个往未来日终在扣除国债期货合约需缴纳的来往保证金后，本基金握有现金或 者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%。其中，现金不包括结 算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10%；   （4）本基金料理东谈主料理的通盘基金握有一家公司刊行的证券，不高出该证券的 10％， 全齐按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件轨则的比例限制；   （5）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得高出其上一日基金资产净值的   （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得高出本基金资产净值的 15%， 因证券市集波动、基金范畴变动等基金料理东谈主之外的成分甚至基金不符该比例限制的，基金 料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （7）本基金投资于吞并原始权益东谈主的种种资产支握证券的比例，不得高出基金资产净 值的 10％；   （8）本基金握有的通盘资产支握证券，其市值不得高出基金资产净值的 20％；   （9）本基金握有的吞并(指吞并信用级别)资产支握证券的比例，不得高出该资产支握 证券范畴的 10％；   （10）本基金料理东谈主料理的通盘基金投资于吞并原始权益东谈主的种种资产支握证券，不得 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                         招募说明书 高出其种种资产支握证券系数范畴的 10％；   （11）本基金总资产不得高出基金净资产的 140%；   本基金参与国债期货投资的，需撤职下列（12）-（15）的投资组合限制：   （12）在职何往未来日终，握有的买入国债期货合约价值，不得高出基金资产净值的 15%；   （13）在职何往未来日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得高出基金握有的债券总市 值的 30%；   （14）基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债 期货合约价值，系数（轧差计较）应当相宜基金合同对于债券投资比例的联系约定；   （15）本基金在职何往未来内来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得高出 上一往未来基金资产净值的 30%；   （16）本基金不得握有信用保护卖方属性的信用繁殖品，不得握有合约类信用繁殖品；   （17）本基金握有的信用繁殖品的口头本金不得高出本基金对应受保护债券面值的 净值的 10%；因证券、期货来往市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动等基金料理东谈主之 外的成分甚至基金投资比例不相宜上述轨则投资比例的，基金料理东谈主应当在 3 个月内调养；   （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （19）法律律例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）项、第（6）项、第（17）项、第（18）项外，因证券、期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金范畴变动等基金料理东谈主之外的成分甚至基金投资比例不相宜上述轨则 投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个往未来内进行调养，但中国证监会轨则的特殊情形除 外。法律律例另有轨则的，从其轨则。   基金料理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同见效之日起开动。   要是法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行恰当圭表后，则本 基金投资不再受相关限制。   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资； 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                        招募说明书   （6）从事内幕来往、主宰证券来往价钱偏执他不朴直的证券来往行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会轨则不容的其他行为。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行恰当程 序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的轨则执行。   （二）基金托管东谈主对基金投资银行入款进行监督   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立按时对账机制，确保基金银行入款业务账 目及核算的真正、准确。基金托管东谈主应根据联系相关律例及公约对基金银行入款业务进行监 督与核查，严格审查、复核相关公约、账户尊府、投资指示、入款证实书等联系文献，切实 履行托管职责。   基金料理东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格治服《基金法》、                                   《运作办法》 等联系法律律例，以及国度联系账户料理、利率料理、支付结算等的各项轨则。   基金投资银行入款的，基金料理东谈主应根据法律律例的轨则及基金合同的约定，深信相宜 条件的通盘入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行 入款的来往敌手是否相宜联系轨则进行监督。如基金料理东谈主在基金投资运作之前未向基金托 管东谈主提供入款银行名单的，视为基金料理东谈主认同通盘银行。   因基金料理东谈主舛讹需提前支取按时入款而变成基金财产的损失由基金料理东谈主承担。   （三）基金托管东谈主根据联系法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金料理东谈主参与 银行间债券市集进行监督。基金料理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供相宜法律法 规及行业标准的银行间债券市集来往敌手名单并约定各来往敌手所适用的来往结算方式。基 金料理东谈主有服务确保实时将更新后的来往敌手名单发送给基金托管东谈主，不然由此变成的损失 应由基金料理东谈主承担。基金料理东谈主应严格按照来往敌手名单的范围在银行间债券市集选拔交 易敌手。基金托管东谈主监督基金料理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集来往敌手名单进行交 易。如基金料理东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供银行间债券市集来往敌手名单 的，视为基金料理东谈主认同全市集来往敌手。在基金存续期间基金料理东谈主不错调养来往敌手名 单，但应将调养结果至少提前一个服务日书面陈说基金托管东谈主。新名单深信时已与本次剔除 的来往敌手所进行但尚未结算的来往，仍应按照公约进行结算，但不得再发生新的来往。如 基金料理东谈主根据市集需要临时调养银行间债券来往敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主 说明意义，并在与来往敌手发生来往前 3 个往未来内与基金托管东谈主协商搞定。   基金料理东谈主负责对来往敌手的资信限制，按银行间债券市集的来往法则进行来往，并负 责搞定因来往敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此变成的相应法律 服务及损失。若未践约的来往敌手在基金托管东谈主与基金料理东谈主深信的时刻前仍未承担讲错责 任偏执他相关法律服务的，基金料理东谈主有权向相关来往敌手追偿，基金托管东谈主应赐与必要的 协助与配合。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托 管东谈主过后发现基金料理东谈主莫得按照预先约定的来往敌手进行来往时，基金托管东谈主应实时提醒 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                      招募说明书 基金料理东谈主，基金托管东谈主在履行其陈说义务后，基金托管东谈主不承担由此变成的相应损成仇责 任。要是基金托管东谈主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或变成基金资产损失的，基 金托管东谈主答应担相应服务。   （四）基金托管东谈主依据联系法律律例的轨则、基金合同和本托管公约的约定对于基金关 联来往进行监督。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏执控股股东、履行限制东谈主或者 与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，撤职基金份额握有东谈主利益优先原则，戒备利益 冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱执行。相关来往必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与线路，但法律律例另有轨则的除外。紧要关联交 易应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金料理东谈主董事会 应至少每半年对关联来往事项进行审查。   （五）基金托管东谈主应当依照法律律例和基金合同约定，对侧袋机制启用、特定资产处置 和信息线路等方面进行复核和监督。   （六）基金托管东谈主根据联系法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、种种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入深信、基金收益分拨、相 关信息线路、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监督和核查。   （七）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的上述事项及投资指示或履行投资运作违反法律律例、 《基金合同》和本托管公约的轨则，应实时以电话提醒、邮件或书面教唆等方式陈说基金管 理东谈主限期纠正。基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金料理东谈主收到通 知后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面陈说，基金料理东谈主应以书面样式给基金 托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限。在 上述规按时限内，基金托管东谈主有权随时对陈说县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金管 理东谈主对基金托管东谈主陈说的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应答谢中国证监会。   要是基金托管东谈主因自身原因未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或变成基金资产 损失的，基金托管东谈主答应担相应服务。   （八）基金料理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、《基金合同》和本托管 公约对基金业务执行核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的教唆，基金料理东谈主应在轨则 时刻内复兴并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法 规、基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督答谢的事项，基金料理东谈主应 积极配合提供相关数据尊府和轨制等。   （九）若基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据来往圭表已经见效的指示违反法律、行政律例 和其他联系轨则，或者违反基金合同约定的，应当立即陈说基金料理东谈主实时纠正，由此变成 的相应损失由基金料理东谈主承担，基金托管东谈主在履行其陈说义务及本公约约定的监督义务后， 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                    招募说明书 赐与免责。   （十）基金托管东谈主发现基金料理东谈主有紧要违法行为，应实时答谢中国证监会，同期陈说 基金料理东谈主限期纠正，并将纠正结果答谢中国证监会。基金料理东谈主无朴直意义，拒却、拦阻 基金托管东谈主根据本托管公约轨则诈欺监督权，或采取拖延、诈骗等妙技妨碍基金托管东谈主进行 有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提议劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应答谢中国证监会。   三、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东谈主安全防守基金财产、开设基金财产的托管资金账户、证券账户等投资所需的其他账 户、复核基金料理东谈主计较的基金资产净值和种种基金份额净值、根据基金料理东谈主指示办理清 算交收、相关信息线路和监督基金投资运作等行为。   （二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、未 执行或无故延长执行基金料理东谈主资金划拨指示、浮现基金投资信息等违反《基金法》、基金 合同、托管公约偏执他联系轨则时，应实时以书面样式陈说基金托管东谈主限期纠正。基金托管 东谈主收到书面陈说后应不才一服务日前实时查对并以书面样式给基金料理东谈主发出回函，说明违 规原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金料理东谈主有权随 时对陈说县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金料理东谈主依照法律律例、基金合同和本托管公约 对基金业务执行核查，包括但不限于：对基金料理东谈主发出的书面教唆，基金托管东谈主应在轨则 时刻内复兴并改正，或就基金料理东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供相 关尊府以供基金料理东谈主核查托管财产的完竣性和真正性。   （四）基金料理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法行为，应实时答谢中国证监会，同期陈说 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果答谢中国证监会。基金托管东谈主无朴直意义，拒却、拦阻 对方根据本公约轨则诈欺监督权，或采取拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金料理东谈主提议劝诫仍不改正的，基金料理东谈主应答谢中国证监会。   四、基金财产的防守   （一）基金财产防守的原则 户。 他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的完竣与孤苦。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                       招募说明书 未经基金料理东谈主的朴直指示，不得自走运用、责罚、分拨基金的任何资产。 期并陈说基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管资金账户的，基金托管东谈主应实时通 知基金料理东谈主采取措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金料理东谈主应负责向联系当 事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主应赐与必要的协助与配合，但对此不承担相应服务。 资产，或交由证券公司负责计帐交收的基金资产偏执收益，由于该等机构或该机构会员单元 等本公约当事东谈主外第三方的诈骗、纰漏、舛讹或收歇等原因给基金资产变成的损失等不承担 服务。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 金料理东谈主开立并料理。 握有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》、基金合同等联系轨则后，基金料理东谈主应将属于 基金财产的通盘资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金托管资金账户，同期在轨则时刻内， 基金料理东谈主应礼聘相宜《中华东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所进行验资，出具验资 答谢。出具的验资答谢由进入验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。基金料理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支 付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金托管资金账户的开立和料理 基金托管东谈主以本基金的口头在其营业机构开立基金的托管资金账户（也称“托管账户”）， 防守基金的银行入款，并根据基金料理东谈主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为“兴华安 泽纯债债券型证券投资基金”（以履行开立为准），预留印鉴根据基金托管东谈主相关账户料理 轨制要求执行。本基金的除证券来往所场内来往除外的货币相差行为，包括但不限于投资、 支付赎回金额、支付现金红利、收取申购款，均需通过该基金托管资金账户进行。 基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户，因场内投资需要，为本基金开立 的三方存管账户除外；亦不得使用基金的任何其他银行账户进行本基金业务除外的行为。   （四）基金证券账户的开立和料理 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                     招募说明书 基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 金料理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务除外的行为。 用由基金料理东谈主负责。 的投资业务，触及相关账户的开立、使用的，按联系轨则开立、使用并料理；若无相关轨则， 则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的轨则执行。   （五）证券资金账户的开立与料理   基金料理东谈主以基金口头在基金料理东谈主选拔的证券经营机构营业网点开立证券资金账户。 证券经营机构根据相关法律律例、范例性文献为本基金开立证券资金账户，并按照该证券经 营机构开户的过程和要求与基金料理东谈主坚定相关公约。   来往所证券来往资金接收第三方存管模式，即用于证券来往的结算资金全额存放在基金 料理东谈主为基金开立的证券资金账户中，场内的证券来往资金计帐由基金料理东谈主所选拔的证券 经营机构负责。证券资金账户内的资金，只可通过证银转账方式将资金划转至基金托管资金 账户，不得将资金划转至任何其他银行账户。基金托管东谈主不负责办理场内的证券来往资金清 算，也不负责防守证券资金账户内存放的资金。   （六）债券托管专户的开设和料理   基金合同见效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限服务公司和银 行间市集计帐所股份有限公司的联系轨则，以基金的口头在银行间市集登记托管结算机构开 立债券托管账户、握有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基 金料理东谈主代表基金坚定寰球银行间债券市集债券回购主公约。   （七）按时入款账户   基金财产投资按时入款在入款机构开立的银行账户，包括实体或臆造账户，其预留印鉴 经各方商议后预留，须包含托管东谈主印鉴。本着便于本基金的安全防守和日常监督核查的原则， 入款行应尽量选拔基金托管东谈主承办行所在地的分支机构。对于任何的按时入款投资，基金管 理东谈主齐必须和入款机构坚定按时入款公约，约定两边的职权和义务，该公约手脚划款指示附 件。该公约中必须有如下明确条件：“入款证实书、存单不得以任何方式被质押，并不得用 于转让和背书；本息到期归赵或提前支取的通盘款项必须划至托管资金账户（明确户名、开 户行、账号等），不得划入其他任何账户”。如按时入款公约中未体现前述条件，基金托管 东谈主有权拒却按时入款投资的划款指示。入款证实书投递基金托管东谈主或从基金托管东谈主处支取， 原则上要求入款银行或基金料理东谈主授权相关东谈主员切身上门办理。若接收邮寄等级三方机构传 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                    招募说明书 递，基金托管东谈主不承担由此可能变成的调换、丢失、延误等服务。在取得入款证实书、存单 后，基金托管东谈主防守证实书、存单原来，基金托管东谈主不合入款证实书的真正性负责。基金管 理东谈主应该在合理的时刻内进行按时入款的投资和支取事宜，若基金料理东谈主提前支取或部分提 前支取按时入款，若产滋生差（即本基金已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差 额），该息差的处理方法由基金料理东谈主和基金托管东谈主两边协商搞定。   （八）期货账户的开立和料理   基金料理东谈主应现代表本基金，按影相关轨则开立期货账户，并授权基金托管东谈主选拔具有 三方存管天赋的交易银行开立基金三方存管账户，办理相关业务。   （九）其他账户的开立和料理 关法律律例和本公约的约定由基金料理东谈主与基金托管东谈主协商后开立。新账户按联系轨则使用 并料理。   （十）基金财产投资的联系有价凭证等的防守   基金财产投资的联系什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的保 司库，或存入中央国债登记结算有限服务公司、中国证券登记结算有限服务公司上海分公司 /深圳分公司、银行间市集计帐所股份有限公司、中国证券登记结算有限服务公司或单子营 业中心的代防守库，防守凭证由基金托管东谈主握有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基 金托管东谈主根据基金料理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主履行有用限制下的什物证券在基金托 管东谈主防守期间的损坏、灭失，由此产生的服务应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对由基金托 管东谈主除外机构履行有用限制的证券不承担防守服务。   （十一）与基金财产联系的紧要合同的防守   与基金财产联系的紧要合同的签署，由基金料理东谈主负责。由基金料理东谈主代表基金签署的、 与基金财产联系的紧要合同的原件鉴别由基金料理东谈主、基金托管东谈主防守。除本公约另有轨则 外，基金料理东谈主代表基金签署的与基金财产联系的紧要合同包括但不限于基金年度审计合 同、基金信息线路公约及基金投资业务中产生的紧要合同，基金料理东谈主应尽量保证基金料理 东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份原来的原件。基金料理东谈主应在紧要合同签署后实时以加密方 式将紧要合同通过传真或电子邮件发送给基金托管东谈主，并在三十个服务日内将原来投递基金 托管东谈主处。因基金料理东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所变成的后果，由 基金料理东谈主负责。紧要合同的防守期限不低于法律律例轨则的最低期限。   对于无二份以上的原来的，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真件或复 印件，未经两边协商一致，合同原件不得滚动。   五、基金资产净值计较、估值和司帐核算 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                         招募说明书   （一）基金资产净值的计较、复核与完成的时刻及圭表   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   某一类别基金份额净值是按照每个服务日闭市后，该类别基金资产净值除以当日该类别 基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。基金料理东谈主不错配置大额赎回情形下的净值精度济急调养机制。国 家另有轨则的，从其轨则。   基金料理东谈主应每个服务日计较基金资产净值及种种基金份额的基金份额净值，并按轨则 线路。   基金料理东谈主应每个服务日对基金资产估值，但基金料理东谈主根据法律律例或基金合同的规 定暂停估值时除外。基金料理东谈主每个服务日对基金资产估值后，将种种基金份额的基金份额 净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主对外公布。 本基金的基金司帐服务方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经相关 各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的意见，按照基金料理东谈主对基金净值信息的 计较结果对外赐与公布。   （二）基金资产的估值   基金料理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值漏洞的处理方式   基金料理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值漏洞。   （四）基金司帐轨制   按国度联系部门轨则的司帐轨制执行。   （五）暂停估值的情形   基金料理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定的暂停估值情形进行处理。   （六）基金账册的建立   基金料理东谈主和基金托管东谈主在基金合同见效后，应按照两边约定的吞并记账方法和司帐处 理原则，鉴别独随即配置、记录和防守本基金的全套账册，对相关各方各自的账册按时进行 查对，相互监督，以保证基金资产的安全。基金托管东谈主按轨则制作相关账册并与基金料理东谈主 查对。若基金料理东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金料理东谈主的处理方法为 准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的计较和公告的， 以基金料理东谈主的账册为准，由此基金净值漏洞给基金份额握有东谈主和基金财产变成的损失，由 基金料理东谈主负责赔付。   （七）基金财务报表与答谢的编制和复核 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                      招募说明书   基金财务报表由基金料理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金料理东谈主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。查对不符时， 应实时陈说基金料理东谈主共同查出原因，进行调养，直至两边数据全齐一致。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在每月收尾后 5 个服务日内完成月度报表的编制及复核； 在季度收尾之日起 15 个服务日内完成基金季度答谢的编制及复核；在上半年收尾之日起两 个月内完成基金中期答谢的编制及复核；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度答谢的编 制及复核。   基金料理东谈主应实时完成报表编制，将联系报表提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收 到后应实时进行复核，并将复核结果书面陈说基金料理东谈主；基金料理东谈主应留足充分的时刻， 便于基金托管东谈主复核相关报表及答谢。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调养，调养以国度联系轨则为准。基金年度答谢中的财务司帐答谢应当经 过相宜《中华东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计。基金合同见效不及两个月的， 基金料理东谈主不错不编制当期季度答谢、中期答谢或者年度答谢。   （八）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据基金合同的约定对主袋账户资产进行估值并线路主袋账 户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。   六、基金份额握有东谈主名册的防守   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称呼、证件号码和握有的基金份额。 基金份额握有东谈主名册由基金登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和防守，基金料理东谈主和基金 托管东谈主应鉴别防守基金份额握有东谈主名册，保存期不低于法律律例轨则的最低期限，法律律例 或有权机关另有轨则的除外。如不可妥善防守，则按相关法律律例承担服务。   在基金托管东谈主要求或编制中期答谢和年度答谢前，基金料理东谈主应将联系尊府送交基金托 管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真正性、准确性和完竣性。基金料理东谈主和基金 托管东谈主不得将所防守的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应治服保 密义务。若基金料理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善防守基金份额握有东谈主名册，应按 联系律例轨则各自承担相应的服务。   七、争议搞定方式   两边当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约联系的一切争议，如经友好协商未能解 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                       招募说明书 决的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，按照中国外洋经济贸易仲 裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端性的并对两边 当事东谈主均具有贬抑力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守各自的职责，络续针织、勤奋、尽责地履行《基金合 同》和本公约轨则的义务，爱护基金份额握有东谈主的正当权益。   本公约受中国法律（为本托管公约之目的，不含港澳台地区法律）统辖。   八、基金托管公约的变更、停止与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更圭表   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 基金合同的轨则有任何冲突。   （二）基金托管公约停止的情形 月内无其他恰当的托管机构相接其原有职权义务； 月内无其他恰当的基金料理公司相接其原有职权义务；   （三）基金财产的计帐   基金料理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                               招募说明书 第二十一部分 基金份额握有东谈主服务   如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领悟的内容，请实时通过下述方式接洽基金管 理东谈主。请确保投资前，您/贵机构已经全面领悟本招募说明书，并同意通盘内容。   对基金份额握有东谈主的服务主要由基金料理东谈主、发售机构及销售机构提供，以下是基金管 理东谈主提供的主要服务内容。基金料理东谈主根据基金份额握有东谈主的需要和市集的变化，有权在符 正当律律例的前提下，增多和修改相关服务名堂。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导 致下述服务无法提供，基金料理东谈主不承担任何服务。   一、基金份额握有东谈主来往尊府的寄送服务   每次来往收尾后，基金份额握有东谈主应在 T＋2 日后实时通过销售机构的网点查询和打印 阐述单；在每季度收尾后的 10 个服务日内，登记机构或基金料理东谈主按基金份额握有东谈主意愿， 向在该季度内有来往的基金份额握有东谈主以电子文献样式寄送季度对账单；在每年度收尾后 对账单。   由于投资东谈主提供的手机号码、电子邮箱不祥、漏洞、未实时变更或电子邮箱配置、通信 故障、延误等原因有可能变成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法平淡收取对账单 的投资东谈主，请实时通过基金料理东谈主官方网站或拨打基金料理东谈主客户服务电话查询、查对、变 更您的预留接洽方式。   二、在线服务   基金份额握有东谈主不错通过基金料理东谈主的官方网站订制基金信息资讯、并享受本基金料理 东谈主为基金份额握有东谈主提供的投资答谢服务。   三、查询与商议服务   基金料理东谈主客户服务中心为基金份额握有东谈主提供 7×24 小时的自动电语言音服务，基 金份额握有东谈主可通过客户服务热线 400-067-8815（国内免长途话费）的语音系统或登录基 金料理东谈主官方网站 www.xinghuafund.com.cn 查询基金净值、基金账户信息、基金居品先容 等情况，东谈主工座次在服务时刻（往未来 9:00-11:30、13:00-17:30）还将为基金份额握有东谈主 提供周全的东谈主工答疑服务。   四、投诉受理   基金份额握有东谈主可拨打客户服务热线 400-067-8815（国内免长途话费）投诉直销机构 和其他销售机构的东谈主员偏执服务。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                    招募说明书   五、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领悟的内容，请通过上述方式接洽基金管 理东谈主。请确保投资前，您/贵机构已经全面领悟本招募说明书。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                    招募说明书 第二十二部分 其他应线路事项   本基金暂无其他应线路事项。基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东谈主各方按联系法 律律例和轨则协商搞定。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                    招募说明书 第二十三部分 招募说明书存放偏执查阅方式   本基金招募说明书存放在基金料理东谈主的办公场合和营业场合，投资者可免费查阅。在支 付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献的复制件或复印件。   基金料理东谈主保证文本的内容与公告的内容全齐一致。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                         招募说明书 第二十四部分 备查文献   以上第 1 至 5 项备查文献存放在基金料理东谈主持公场合、营业场合，第 6 项文献存放于基 金托管东谈主的办公场合。基金投资者在营业时刻可免费查阅，在支付工本费后，可在合理时刻 内取得上述文献的复制件或复印件。